檔案工作的基本原則

1987年9月5日第六屆全國人大常委會第 次會議通過的《中華人民共和國檔案法》第五條規定：“檔案工作實行統一領導、分級管理的原則，維護檔案完整與安全，便于社會各方面的利用。”這是用國家法律的形式確定了我國檔案工作的基本原則，是建國以來我國檔案工作基本經驗的總結，也是我國檔案工作基本原則的進一步發展與完善。

一、我國檔案工作基本原則的形成過程

列寧關于集中統一管理蘇聯檔案工作的思想，對新中國建立初期制定檔案工作原則，起到了重要的指導作用。日，列寧簽署頒布了關于改革與集中統一管理檔案工作的法令》，該法令規定：“從現在起組成統一的國家檔案全宗。”這一法令和其后頒布的其他有關法令，廢除了檔案私有制，實行檔案國有化，實行檔案由國家集中統一管理，奠定了社會主義國家檔案工作管理的政治原則和組織原則。

1950年初，我國就開始研究列寧關于集中統一管理蘇聯檔案工作的基本原則。1951面2月，中共中央各部門第一次檔案工作座談會明確指出，檔案管理必須集中統一。同年 人民政府政務院公布施行的《公文處理暫行辦法》規定了機關檔案工作以集中管理為原則。

1954月11月，國務院設立了直屬的國家檔案局，國務院常務會議批準的《國家檔案局組織原則》中明確指出，國家檔案局的任務是“統一管理國家檔案工作”。1955年1月27日，中共中央批準的《中國共產黨中央和省（市）級機關文書處理工作和檔案工作暫行條例》中規定：“檔案工作的基本原則，是集中統一地管理機關檔案，維護檔案的完整與安全，便利機關工作；反對分散保存?！蓖瑫r指出：“這一暫行條例的原則，對國家和軍隊機關也是基本適應的?！边@是我國第一次提出檔案工作基本原則，它對明確我國檔案工作的組織原則、基本要求和根本目的具有十分重要的歷史意義。但是，由于當時國家規模的檔案館事業尚未建立起來，因此，這一原則的適應范圍只限于黨、政、軍機關的檔案工作。

由于檔案工作從機關范圍進而向全國規模的發展，1956年4月16日國務院頒發《關于加強國家檔案工作的決定》，明確指出：“檔案工作的基本原則是集中統一地管理國家檔案，維護檔案的完整與安全，便于國家各項工作的利用?！边@是根據國家檔案事業發展的形勢，從全國范圍考慮和確定的國家檔案工作的基本原則。

1959年1月7日，中共中央《關于統一管理黨、政檔案工作的通知》又確定了黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理的原則，這就進一步充實和發展了我國檔案工作基本原則的內容。

《檔案法》中關于我國檔案工作基本原則的規定，是在新的歷史時期我國檔案工作基本原則的科學概括和新的發展。

我國在月日

二、檔案工作基本原則的內容

我國檔案工作基本原則的內容，是由三個互相聯系的有機組成部分構成的。

（一）全國檔案工作實行統一領導、分級管理的原則

統一領導、分級管理，既是我國社會主義制度所決定的，又是檔案工作發展的客觀需要。它是我國檔案工作的組織原則和管理體制。其具體內容主要包括三個方面：

1.國家檔案按規定分別由各級、各類檔案保管機構集中管理

現階段，我國存在三種檔案所有權，即國家所有、集體所有和個人所有。對三種不同所有權的檔案，要按照檔案法的有關規定，采取不同的管理辦法。國家機關、國有企業及事業單位形成的檔案，必須按照規定定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中統一管理，任何人不得據為己有。同時，國家機關、國有企業及事業單位應按照規定定期向有關檔案館移交需要長久保管的檔案。中央各機關團體的需長遠保存的檔案應向中央檔案館移交；地方各級機關團體的需長遠保存的檔案應向地方各級綜合性檔案館移交；一些新型載體檔案或專業性較強的檔案，按照國家有關規定由有關專業檔案館保管。至于集體所有和個人所有的檔案管理問題，《檔案法》第十六條規定：“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。”

2.全國檔案工作在各級人民政府領導下，由各級檔案行政管理機構統一、分級、分專業管理

所謂統一管理，是指國家檔案行政管理機關主管全國檔案工作，對全國檔案工作實行全面規劃和統籌安排，制定統一的檔案法規和業務標準，提出統一的方針政策，進行業務指導和監督。

所謂分級管理，指縣級以上各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案工作，可按照國家有關檔案工作的統一規定和要求，結合本地區的情況，制定本地區的檔案工作規劃、制度和辦法，并對本地區內機關、團體、企業、事業單位和其他組織的檔案工作實行指導和監督。

所謂分專業管理，是指中央各專業主管機關在國家檔案行政管理機關的指導下，針對本專業系統的特點，制定本專業系統檔案工作的規劃、制度和辦法，對本系統的檔案工作進行指導和監督，保證國家有關檔案工作的方針政策在本專業系統的貫徹執行。

3.對黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理

我國在1959年以前，黨和政府的檔案工作是分別管理的。1959年1月7日中共中央下發了《關于統一管理黨、政檔案工作的通知》，把黨的檔案工作和政府的檔案工作統一起來，實行各級黨委直接領導的體制。盡管這種領導體制經歷了幾次變動，但黨政檔案、黨政檔案工作統一管理的管理體制沒有變化。

（二）維護檔案的完整與安全

維護檔案的完整與安全，是檔案工作的基本要求。只有維護檔案的完整與安全，才能維護黨和國家的歷史真實面貌，才能充分發揮檔案的作用。

1.維護檔案的完整

檔案的完整性包括檔案材料收集齊全和整理系統兩個方面。收集齊全是指凡有保存價值的檔案，都要盡量收集齊全，實現一個單位、一個系統、一個地區、直到整個國家真正有保存價值的檔案的完整。只有這樣，才能完整反映一個單位、一個系統、一個地區和整個國家社會基本活動的歷史面貌。整理系統是指凡有保存價值的檔案，必須按照它的形成規律，組成有有機聯系的整體。只有按檔案的形成規律，將其組織成一個有有機聯系的整體，才能全面反映出一定社會活動主體從事社會活動的過程和本來面貌。

2.維護檔案的安全

檔案的安全包括檔案的實體安全和檔案的內容安全兩個方面。維護檔案的實體安全，是指在管理上和技術上采取相關措施，使檔案不受損壞，盡量延長檔案的壽命維護檔案的內容安全，是指對機密檔案和需要控制利用范圍的檔案實行嚴格的管理，確保機密檔案不丟失、不泄密、不超范圍擴散。

（三）便于社會各方面的利用

便于社會各方面對檔案的利用，滿足社會對檔案的需要，這是檔案工作的根本目的。因此，是否便于社會各方面對檔案的利用，是檢驗檔案工作效果的重要標準。檔案工作做得是否有成效，主要是用檔案工作的社會效益和經濟效益來衡量。同時，便于社會各方面對檔案的利用，也是保證檔案工作得以發展的重要條件。從我國現有的關于檔案工作基本原則的三個不同表述中可以看到，我國檔案工作中“便于利用”的范圍是一個逐步擴大的過程，在《檔案法》中明確的“便于社會各方面的利用”的新規定，是對我國檔案工作基本原則的發展，它體現了我國檔案工作改革開放的精神。

我國檔案工作基本原則的三個組成部分，是辯證統一的有機整體。統一領導、分級管理是核心，沒有統一領導、分級管理的組織保證就不可能會有檔案的完整與安全，便于社會各方面利用的目的也就很難實現；維護檔案的完整與安全是手段，沒有檔案的完整與安全就不可能有檔案的方便利用；便于社會各方面的利用是目的，離開了這個根本目的，維護檔案的完整與安全也就失去了意義和方向。所以，應該全面地理解和貫徹執行檔案工作的基本原則。