摘  要  文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論之爭，其主因是檔案學(xué)界對兩種理論定位和電子文件生命周期的認(rèn)識不一。本文對此從一切文件皆有生命周期、電子文件生命周期表現(xiàn)形式與紙質(zhì)文件生命周期表現(xiàn)形式比較、科學(xué)認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的文件生命周期理論三方面，運用辯證唯物史觀重新解讀網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的文件生命周期理論。
關(guān)鍵詞  網(wǎng)絡(luò)環(huán)境  文件生命周期理論  解讀

 　　一、問題的提出
　　有人認(rèn)為，文件連續(xù)體理論的提出動搖了文件生命周期理論在檔案學(xué)中的基礎(chǔ)地位，并由此出現(xiàn)了取代論、補充論、兼容論、互補論、并行論等觀點。雖然這些觀點的立足點和角度不同，對文件生命周期理論在電子文件時代的指導(dǎo)作用的認(rèn)識各有差異，但都不同程度地認(rèn)為文件生命周期理論已經(jīng)過時，或主張用文件連續(xù)體理論取代文件生命周期理論在檔案學(xué)中的基礎(chǔ)理論地位；或主張利用文件連續(xù)體理論來改造、補充和完善文件生命周期理論；或主張給文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論找到一條妥協(xié)的發(fā)展道路；其共同點都是基于文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論同屬于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的認(rèn)識。筆者以為，這些觀點之所以值得商榷，其原因有三：一是把不屬于同一理論層面的兩種理論置于同一理論層面進行比較并強分優(yōu)劣；二是沒有把文件連續(xù)體理論對文件生命周期理論的批判、繼承和發(fā)展定位于應(yīng)用理論層面；三是沒有對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件生命周期做出科學(xué)合理的解釋。最根本的是第三點，即網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件是否具有生命周期，如果回答是肯定的，那么其表現(xiàn)形式如何，它與紙質(zhì)文件生命周期有何異同，對文件生命周期理論有何影響等。據(jù)此，筆者提出重新解讀網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的文件生命周期理論的問題，以商檔案學(xué)界同仁。
　　二、一切文件皆有生命周期
　　文件生命周期雖然是在文件中心的實踐基礎(chǔ)上抽象出來，并用以指導(dǎo)以紙質(zhì)文件為主的處理工作的，但是，它經(jīng)中國檔案學(xué)者改造、豐富和發(fā)展，建立以文件價值運動規(guī)律為核心的中國版的文件生命周期理論以來，已成為揭示和解釋文件價值運動客觀規(guī)律、指導(dǎo)文件按其價值運動規(guī)律協(xié)調(diào)發(fā)展的科學(xué)思想。這里所說的“文件價值運動”，不是專指某一種載體的文件價值運動，而是泛指各種載體的文件價值運動，包括傳統(tǒng)載體和新型載體，概言之，自從文件出現(xiàn)以來，凡是文件都有其特定的生命周期（無論其生命周期的表現(xiàn)形式如何）。對此，可從實踐和理論兩個層面來探究。
　　（一）實踐層面
　　現(xiàn)從檔案工作歷史和現(xiàn)實的不同階段來具體考察：
　　1、在古代檔案工作史上，雖然檔案工作沒有成為一項獨立的社會事業(yè)，但統(tǒng)治者卻已看出文書和檔案具有不同的作用（不管何種載體），因此，在其行政組織系統(tǒng)中，文書工作和檔案工作的機構(gòu)、職能、管理方式已經(jīng)有了比較明確的界限，盡管古代統(tǒng)治者沒有也不可能認(rèn)識到文件具有現(xiàn)行作用      半現(xiàn)行作用      非現(xiàn)行作用的運動規(guī)律，并按各階段作用設(shè)置相應(yīng)的管理機構(gòu)，可是，文檔分工的事實說明，文件生命周期（或文件價值轉(zhuǎn)化規(guī)律）早已客觀地存在于文件各種作用發(fā)揮的整個過程之中。如孔子編《春秋》、司馬遷寫《史記》、班固作《漢書》等，無不利用了檔案史料。
　　2、在現(xiàn)代檔案事業(yè)史上，隨著檔案館和文件中心的建立，檔案工作成為一項獨立的社會事業(yè)，文件各階段的作用也清楚地凸顯出來，經(jīng)美、英等國檔案學(xué)者的發(fā)現(xiàn)和總結(jié)，特別是中國檔案學(xué)者的豐富和發(fā)展，形成了較為成熟的文件生命周期理論，并成為現(xiàn)代檔案學(xué)最重要的理論基石。就檔案學(xué)史而言，文件生命周期理論的產(chǎn)生，標(biāo)志著檔案學(xué)已經(jīng)脫離了其經(jīng)驗自發(fā)性的初級階段，進入了理論自覺性的成熟時期，實現(xiàn)了檔案學(xué)從古典到現(xiàn)代、從附庸到獨立的偉大的歷史性轉(zhuǎn)變，從此奠定了檔案學(xué)在現(xiàn)代科學(xué)之林的地位。
　　3、在當(dāng)代檔案工作實踐中，雖然文書、檔案的形成、管理、服務(wù)的工作方式和手段及文檔載體都發(fā)生了從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代化的革命性巨變，即文檔的記錄和傳輸已由手工分段式操作向以計算機技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為平臺的連續(xù)式操作轉(zhuǎn)變，文檔的存儲已逐步由紙質(zhì)微量型向磁質(zhì)巨量型轉(zhuǎn)變，其保管逐漸由實體型集中式向虛擬型分布式或分布與集中結(jié)合式轉(zhuǎn)變，但是，文件固有的現(xiàn)行作用、半現(xiàn)行作用和非現(xiàn)行作用并沒有因此發(fā)生實質(zhì)性的變化。質(zhì)言之，電子文件仍然是文件，其第一價值和第二價值仍然繼續(xù)存在，并沒有因生產(chǎn)方式、管理方式、操作方式和載體形態(tài)的變化而成為“非文件”，只不過較之紙質(zhì)文件及其手工操作方式，電子文件的形成、管理和利用更為便捷、高效和低耗（即更加節(jié)省時間、空間、成本和精力）罷了。因此，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，電子文件并沒有改變其“文件”屬性，其價值轉(zhuǎn)化規(guī)律（即生命周期）仍然客觀地存在于其整個運動過程之中。如果看不到這一點，無視電子文件價值轉(zhuǎn)化規(guī)律而輕言電子文件已無生命周期，就有可能給檔案工作實踐帶來一定的負(fù)面影響。
　　（二）理論層面
　　可從哲學(xué)層面和檔案學(xué)層面來認(rèn)識：
　　1、由哲學(xué)層面觀之，文件作為一種客觀事物同所有客觀事物一樣，有著自己特有的生命過程，即紙質(zhì)文件和電子文件都有其生命周期。從這個意義上說，不管何種載體的文件，只要其文件的身份（性質(zhì)）不變，都應(yīng)該受到文件價值規(guī)律的支配，即離不開文件生命周期理論的指導(dǎo)，紙質(zhì)文件和電子文件概無例外，這是文件運動變化的普遍性。只不過不同技術(shù)環(huán)境下產(chǎn)生的不同載體的文件，因其生成和管理的技術(shù)手段與具體方式的不同，其生命周期的表現(xiàn)形式有所不同罷了，這是文件運動變化的特殊性。因此，當(dāng)研究文件生命周期理論時，如果只看到不同載體文件運動的特殊性，而無視各種載體文件運動的普遍性，那么，其認(rèn)識就會偏離文件運動的基本規(guī)律，所得結(jié)論必然不符合客觀實際。反之，如果只看到各種載體文件運動的普遍性，而無視不同載體文件運動的特殊性，其認(rèn)識也會偏離文件工作實踐的發(fā)展規(guī)律，所得結(jié)論同樣不符合客觀實際。從這個意義上來說，在研究文件生命周期理論之時，既要看到各種載體文件運動的普遍性，又要重視不同載體文件運動的特殊性，在不違反文件運動基本規(guī)律的同時，注意一定載體文件運動的自身特點，最大限度的將文件運動的基本規(guī)律與具體實踐有機結(jié)合起來，才能形成符合客觀實際的科學(xué)認(rèn)識。
　　2、由檔案學(xué)層面觀之，從文件到檔案，無論是通過傳統(tǒng)的物理方式，還是通過網(wǎng)絡(luò)時代的邏輯方式，都必然經(jīng)歷一個從形式到價值的全方位轉(zhuǎn)化過程，這一點應(yīng)該是沒有歧義的。由此看來，紙質(zhì)文件和電子文件轉(zhuǎn)化為檔案的過程，其表現(xiàn)形式可以有所不同，但其內(nèi)在規(guī)律（價值轉(zhuǎn)化）并沒有什么本質(zhì)上的區(qū)別。因此，在研究文件生命周期理論時，如果只看到文件轉(zhuǎn)化為檔案的不同表現(xiàn)形式，而無視文件轉(zhuǎn)化為檔案的同一內(nèi)在規(guī)律，其認(rèn)識就只能停留在形而上學(xué)的層面，所得結(jié)論必然是片面的。反之，如果只看到文件轉(zhuǎn)化為檔案的同一內(nèi)在規(guī)律，而無視文件轉(zhuǎn)化為檔案的不同表現(xiàn)形式，其認(rèn)識就只能停留在機械唯物主義的層面，所得結(jié)論也必然是片面的。從這個意義上來說，在研究文件生命周期理論之時，既要看到文件轉(zhuǎn)化為檔案的不同表現(xiàn)形式，又要把握文件轉(zhuǎn)化為檔案的同一內(nèi)在規(guī)律，在不違反文件轉(zhuǎn)化為檔案的同一內(nèi)在規(guī)律的同時，注意文件轉(zhuǎn)化為檔案的不同表現(xiàn)形式，最大限度的將文件轉(zhuǎn)化為檔案的同一內(nèi)在規(guī)律與具體形式有機結(jié)合起來，所得結(jié)論才是符合客觀實際和科學(xué)的。以上分析可知，網(wǎng)絡(luò)時代的電子文件同樣具有生命周期，只是其表現(xiàn)形式與紙質(zhì)文件不盡相同而已。
　　三、電子文件生命周期表現(xiàn)形式與紙質(zhì)文件生命周期表現(xiàn)形式比較
　　所謂文件生命周期表現(xiàn)形式，是指文件運動階段反映于管理活動過程中的具體形態(tài)，它是文件價值作用于一定具體對象的直接反映，換言之，就是根據(jù)文件價值轉(zhuǎn)化過程中呈現(xiàn)出來的不同形態(tài)的特征將文件劃分為一定的運動階段，即檔案學(xué)者通常所說的劃分文件運動階段。文件生命周期（文件運動階段）是客觀存在的一種社會現(xiàn)象，因此，描述（或反映）其表現(xiàn)形式，應(yīng)堅持兩條原則：一要目的明確，二要實事求是（“實事”指符合文件價值轉(zhuǎn)化過程的客觀實際，“求是”指能夠透視文件價值轉(zhuǎn)化的本質(zhì)規(guī)律）。我國檔案學(xué)界對紙質(zhì)文件運動階段的劃分早已形成共識（三段式或四段式），而對電子文件運動階段的劃分卻尚未形成一致的意見，馮惠玲教授認(rèn)為劃分電子文件運動階段具有文件價值學(xué)的意義，沒有文件管理學(xué)的意義，她說“電子文件在每一階段因其特定功能和價值形態(tài)而具有不同的服務(wù)對象和服務(wù)方式”，“電子文件的階段性與其物理位置、保存場所沒有對應(yīng)關(guān)系”。何家蓀教授則認(rèn)為劃分電子文件運動階段兼具文件價值學(xué)和文件管理學(xué)的意義，他在肯定劃分電子文件運動階段的價值學(xué)意義并分析電子文件第一價值和第二價值的維護管理責(zé)任之后，得出如下結(jié)論：“歸根結(jié)底，電子文件的運動階段仍然與管理、維護它的社會主體之間存在對應(yīng)關(guān)系，這是文件運動客觀規(guī)律決定的。”他還“認(rèn)為為電子文件劃分運動階段的目的是正確描述文件運動規(guī)律，并非要求采用區(qū)別文件與檔案階段分別管理電子文件的模式”。筆者以為，何家蓀教授的觀點更有助于認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)時代文件生命周期理論的科學(xué)內(nèi)涵。
　　（一）電子文件生命周期表現(xiàn)形式
　　電子文件雖然可以存放在任何物理位置、保存在任何場所并且可以利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)超時空的價值轉(zhuǎn)化和利用，但是，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電子載體無論多么先進和發(fā)達(dá)，說到底，它畢竟只是文件價值生成、轉(zhuǎn)化、利用、存儲和管理的一種工具（或一種工作環(huán)境），而不是文件和文件管理者本身。因此，首先，它們不能代替文件完成其價值的生成和轉(zhuǎn)化（因為文件價值的生成和轉(zhuǎn)化是文件主體、文件本體和文件客體三者的有機統(tǒng)一，與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電子載體毫不相干）；其次，它們不能代替文件完成其價值的實現(xiàn)（因為文件價值的實現(xiàn)是文件主體或社會主體與文件本體兩者的有機統(tǒng)一，也與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電子載體毫不相干）；再次，它們不能代替管理者決定文件存放的空間和方式。可見，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件仍需解決價值轉(zhuǎn)化、價值實現(xiàn)與合理存放的問題，這就是筆者劃分電子文件運動階段的出發(fā)點。據(jù)此，將電子文件生命周期表現(xiàn)形式圖解如下：
 

文件運動階段              價值形態(tài)                 存放處所與管理者
文件制作期         孕育文件第一及第二價值           文件形成機關(guān)

現(xiàn)行文件執(zhí)行期             第一價值             形成機關(guān)（制定者或接收者）

轉(zhuǎn)型期           第一價值衰減、第二價值增長       形成機關(guān)或文件中心
                             
       銷毀
歷史文件利用期            第二價值                  形成機關(guān)或檔案館

 
　　（二）紙質(zhì)文件生命周期表現(xiàn)形式
　　我國檔案學(xué)者劃分紙質(zhì)文件運動階段現(xiàn)有兩種方法，一種是按照文件的現(xiàn)行期、半現(xiàn)行期（過渡期）、非現(xiàn)行期及其相對應(yīng)的存放處所將文件運動分為三個階段（簡稱“三段式”）；一種是按照文件的價值孕育、現(xiàn)行作用、半現(xiàn)行作用、非現(xiàn)行作用將文件運動分為四個階段（簡稱“四段式”）。其觀點不同，“三段式”沿襲美英傳統(tǒng)觀點，著眼于文件存放處所的空間位置移動過程，即文件形成機關(guān)     文件中心   檔案館；“四段式”為我國檔案學(xué)者陳兆祦先生首倡，著眼于文件價值生成和轉(zhuǎn)化的運動過程，即文件價值孕育    現(xiàn)行作用     半現(xiàn)行作用    非現(xiàn)行作用。筆者贊同陳先生的觀點，因為“四段式”揭示了文件運動的內(nèi)在動力——文件價值轉(zhuǎn)化規(guī)律，富于科學(xué)思維的哲理性和思辨性，具有基礎(chǔ)理論的抽象性和概括性。現(xiàn)將陳先生的表達(dá)式圖解如下：
 

文件運動階段              價值形態(tài)                存放處所與管理者
文件制作期             孕育文件價值                 文件形成機關(guān)

文件現(xiàn)行期               現(xiàn)行作用             形成機關(guān)（制定者或接收者）

半現(xiàn)行期          現(xiàn)行作用衰減、非現(xiàn)行作用增長    機關(guān)檔案室或文件中心
                                
銷毀

非現(xiàn)行期                 非現(xiàn)行作用                    檔案館

 
　　（三）兩種表現(xiàn)形式比較
　　經(jīng)比較，其相同之處有：
　　1、紙質(zhì)文件和電子文件的價值運動階段相同；
　　2、紙質(zhì)文件和電子文件各階段的價值形態(tài)相同；
　　3、當(dāng)電子文件實行集中式管理時，其存放處所與紙質(zhì)基本文件相同。
　　不同之處有：
　　1、紙質(zhì)文件實行集中式管理，不同價值的文件必須集中存放在不同的處所；
　　2、電子文件可實行分布式、集中式或分布與集中結(jié)合式三種管理。實行分布式管理時，電子文件均存放在其形成機關(guān)；實行分布與集中結(jié)合式管理時，價值孕育期、第一價值期和價值轉(zhuǎn)型期的電子文件均存放在其形成機關(guān)，第二價值期的電子文件則存放在檔案館。
　　可見，電子文件與紙質(zhì)（傳統(tǒng)）文件除在管理（包括利用）方式上有所差異外，其價值形態(tài)及其轉(zhuǎn)化是完全相同的，因此，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件不僅具有生命周期，而且因其價值轉(zhuǎn)化、管理和利用的超時空性特點，為豐富和發(fā)展新時期文件生命周期理論提供了新的實踐基礎(chǔ)和理論思考。
　　四、科學(xué)認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的文件生命周期理論
　　要想科學(xué)地認(rèn)識文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論之間的正確關(guān)系，就得深入研究網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的文件生命周期理論。眾所周知，文件生命周期理論是對文件價值運動本質(zhì)規(guī)律的理論概括。因此，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下文件生命周期理論是否過時，根本在于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件價值運動是否存在，只要電子文件價值運動存在，文件生命周期理論就不會過時。某些檔案學(xué)者對此是怎樣認(rèn)識的？迄今為止，他們對文件生命周期理論的解讀大多定格在傳統(tǒng)認(rèn)識上，即文件生命周期是對文件中心和紙質(zhì)文件階段式管理過程所作的合理性解釋（如果僅從文件生命周期理論產(chǎn)生的歷史背景來看，這一認(rèn)識是唯一正確的）。因此，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)時代電子文件的虛擬式管理可以取代實體階段式管理以后，文件生命周期理論也就黯然了，它要么退出歷史舞臺，要么通過修補或整合來適應(yīng)電子文件管理需要，要么與文件連續(xù)體理論一爭長短。以上推理，正是文件連續(xù)體理論提出以來，某些檔案學(xué)者的思維邏輯。
　　通過前邊的分析，筆者以為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的文件生命周期理論應(yīng)有狹義和廣義兩種理解，狹義文件生命周期理論僅指傳統(tǒng)意義上的文件生命周期理論，即以紙質(zhì)載體為主體的文件生命周期。廣義文件生命周期理論則泛指一切文件皆有其生命周期，只是其表現(xiàn)形式因生產(chǎn)方式、工作環(huán)境和技術(shù)手段的變化而不盡相同。從社會發(fā)展和時代進步來看，任何理論都必須接受實踐的檢驗和洗禮，并沿著各自的運動規(guī)律發(fā)展變化，文件生命周期理論也不例外。由此出發(fā)，筆者以為，狹義文件生命周期理論將隨著紙質(zhì)文件實踐環(huán)境的變遷而變遷，其出路有二，一是隨著紙質(zhì)文件實踐環(huán)境的消亡而成為歷史；一是融入廣義文件生命周期理論，與時俱進。廣義文件生命周期理論則不然，它作為文件價值運動本質(zhì)規(guī)律的理論概括，不僅在網(wǎng)絡(luò)時代沒有過時，對電子文件管理實踐仍然具有指導(dǎo)作用，而且必將隨著新的文件實踐的不斷發(fā)展和檔案學(xué)理論的不斷成熟而日益完善。基于這一認(rèn)識，筆者主張，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，應(yīng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深刻檢討檔案學(xué)理論建設(shè)歷史并認(rèn)真總結(jié)其經(jīng)驗教訓(xùn)，建立科學(xué)（廣義）的文件生命周期理論概念，以之認(rèn)識和指導(dǎo)新的文檔工作實踐，正確處理與文件連續(xù)體理論的相互關(guān)系，促進檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、應(yīng)用理論和技術(shù)理論協(xié)調(diào)發(fā)展、全面進步。

參考文獻
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