外國檔案學的產生與發展

從歷史角度來考察，檔案學的理論研究發端于歐洲。本節主要介紹歐洲與蘇聯檔案學的產生和發展的基本脈絡。

一、歐洲檔案學的產生與發展

(一)歐洲檔案學的萌芽

一般認為，近現代的檔案學思想萌芽于16世紀～18世紀的歐洲，促使其產生的條件包括：

第一，社會制度的變革。16世紀以后，歐洲一些國家的封建制度已經沒落，資本主義制度逐步確立，社會的文化制度和科學技術等方面也發生了革命性的變化。在這種社會制度變革的推動下，歐洲一些國家的機構職能也發生了較大的變化。以往由國王辦公廳掌管的各種國家事務，逐漸由陸續成立的專門性的國家機關分別承擔。從16世紀開始，歐洲一些國家先后建立了外交部、辱事部、國防部、殖民地部等專門性主管部門，隨著它們工作業務的不斷發展，文件和檔案的數量迅速增加。這種變革直接催生了機關檔案館的產生。與此同時，在歐洲文藝復興運動中，一些歐洲國家還涌現出了一批關注檔案史料價值的專家學者，他們強烈要求解禁長期封閉的“密室中的檔案”。這表明歐洲檔案學賴以產生的基本社會制度條件和社會輿論條件已經具備了。

第二，檔案工作的發展。歐洲許多國家的檔案工作在16世紀以后得到了較大程度的發展。主要表現在：紙質檔案數量不斷增加。，對管理紙草檔案、羊皮紙檔案的方法提出了新的挑戰，要求檔案管理人員根據管理對象的變化尋求新的管理方法；機關檔案館不斷發展，并且在管理紙質檔案方面積累了一定經驗；專職檔案人員的數量不斷增加，為開展檔案學理論研究提供了必要的人力資源條件。事實上，從16世紀中期始，歐洲一些國家的檔案人員已經開始就檔案學的一些基本理論問題開展研究，發表了一些文章，還有相應的學術著作問世。

就總體而言，歐洲早期的檔案學理論研究所涉及的問題主要包括“檔案的分類”、“檔案館的性質和地位”、“檔案價值和檔案人員知識結構要求”等。17—18世紀的歐洲檔案學者的研究成果可以歸納為以下幾個方面：

首先，關于檔案分類問題的研究成果。這一時期的研究人員的研究成果突出表現在“分類法的實質”方面，并形成了“實用歸納法”和“合理演繹法”兩種基本認識。

所謂“實用歸納法”，就是運用綜合歸納的辦法把各種檔案劃分為不同類別的分類方法。這種方法起源于16世紀一17世紀的歐洲，其實質是保持事由或主題的完整和一致。拉明根在他1571年出版的兩本著作中探討了從上古時代積累下來的各種分類方法，針對掌管的檔案，他提出了按君主、臣民、外交三大類劃分檔案的方法，使每一類都體現政權的某種職能。1632年，意大利的波尼法西奧在《論檔案》一書中提出了按地區、事由、時間順序劃分檔案的方法，使分類有了層次結構，被后人稱為“系統分類法”。德國的喬治·艾伯林進一步提出了開式和閉式文件劃分方法，他在1669年出版的《檔案館技術入門》一書中把檔案劃分為保密的、公開的和登記室保管的三大類。1692年，‘德國的木爾茨在《辦公廳關于檔案館的權利》一書中把檔案按中央機關的分支機構劃分為教會統治、政治領導、司法事務、財政管理等類別，使分類方法有新的發展。如果說前幾種分類方法的實質在于采用歸納法從不同角度把檔案歸并為若干類別的話，那么，木爾茨的分類法已經包含有按來源分類的思想萌芽。

所謂“合理演繹法”，就是運用純邏輯推理的方法把各種檔案劃分到預先擬訂好的各個具體類別中。18世紀，歐洲各國國王辦公廳下的分支機構有許多發展成為獨立的主管部門，出現了外交部、幸事部、財政部等大型中央機關，進而這些機關又成立了自己的檔案館，既收藏與本部門有關的前任機構的檔案，又負責保管本部門業務過程中形成的檔案。歐洲各國的檔案人員注意到這種變化了的情況，試圖制定一個各機關檔案館通用的門類齊全的分類法。于是，在1783年，德國薩克遜檔案館的檔案人員卡爾·果特洛普·坤特在他寫的《論總檔案館的建立》一書中，大膽提出了對檔案分類的新設想——制定一個適用于各機關的標準分類法。1799年分別在哥廷根和萊比錫出版了約翰·克里斯多夫的《實用古文書學》和弗里德利希·斯圖斯的《論檔案館》兩部著作，1800年在諾德靈根又出版了卡爾·弗里德利希的《見習檔案員手冊》一書。這三部書的作者繼承并發展了坤特的思想，提出要預先擬訂一個包羅萬象的“系統分類方案”，使之適用于一切時代和一切行政機關的檔案分類，在全國各檔案館通用。這種分類方案被人們稱為“合理演繹法”。它和“實用歸納法”一樣，都是以問題為基礎，都不 P220 能有效維護文件之間的歷史聯系，所不同的是，歸納是概括性的，合理演繹法是純邏輯推理性的。對于德意志國家數量龐大而且又互無聯系的檔案館，通用分類方案只能是一種無法實現的設想而已。

其次，關于檔案館的性質和地位問題的研究成果。把檔案館的性質和地位作為一個理論問題進行探討，始于16世紀中葉。1571年，拉明根在他的《綜合報告——怎樣才算是一個完美的登記室》和《登記室及其機構和管理》著作中首次試圖從理論上闡明為什么在機構系統中應當賦予登記室一個獨立的地位。他認為登記室的作用應當受到重視，登記室應當屬于和國王辦公廳、國王財務機構并立的第三個管理機構。波尼法西奧在《論檔案》一書中發展了拉明根的思想，他明確提出了啟用“檔案館”(Archiv)這個詞來代替登記室，并且進一步論證了檔案館的性質，說明不能把檔案館包容在登記室之中。他主張檔案館的性質應當是公開的，只有可以公開的檔案才應當歸檔案館保存。這種公開的思想，第一次向自古以來賦予檔案館的機密性和封閉性提出了挑戰。由于他的倡議，“檔案館”(Archiv)一詞逐漸被世界各國所接受和采用，它在當代已成了西方語言中的通用詞匯。

再次，關于檔案價值和檔案人員知識結構要求方面的研究成果。檔案自古以來就受到歷代統治者的重視。古代的統治者曾把檔案看做是“插入鞘中的劍”，是“君主的心臟、安慰和護衛”，是“國家的胸甲和靈魂”，關系到國家和政權的安危。中世紀末期以來，歐洲各國的檔案學者從各個方面探索了什么是檔案、保存檔案的目的和檔案的作用。他們提出，歸檔案館保存的才是檔案，保存檔案是為了國家的實用利益，檔案館所藏檔案的權威性在于它是最高主權者一切權力、利益和財產的文字依據，等等。至于對檔案人員的要求，見之于書的論點是在1777年德國檔案學者斯皮斯發表的《論檔案》一書中，他認為檔案人員不應當只是實行者和保管員，而且應當具有廣泛的科學知識，不但要掌握法學、歷史學和檔案學知識，還應涉獵歷史學所有輔助學科的知識。

(二)歐洲檔案學的形成

歐洲檔案學理論的形成是在19世紀。法國檔案改革為歐洲檔案學的形成奠定了重要基礎，這次改革使世界檔案史進入了一個新的時期，也為歐洲檔案學的形成奠定了堅實的基礎。其主要標志是檔案改革中提出并實踐了檔案學的三種思想理論，即檔案館事業是國家的一項獨立事業，檔案事業要實行集中統一管理原則，檔案館要實行向社會公眾開放的原則。

1．檔案館事業是國家的一項獨立事業

法國在1790年成立的國家檔案館和地方檔案館，構成了法國檔案資源的分 P221 級管理系統或層次結構系統，這標志著世界范圍內檔案館事業的開始。法國在大革命前就有近萬個檔案館，僅巴黎就有400多個。這些檔案館都是各個部門的內部機構，檔案管理活動是該部門職能活動的一個組成部分。這就決定了檔案館的性質主要是為本部門服務，對社會封閉。法國檔案事業改革，首先，使世界上有了第一個近現代意義上的國家檔案館，使檔案保管機構從機關內部機構轉變為國家檔案管理機構；其次，使中央和地方檔案館形成網絡，成為檔案館系統，成為國家政權領導下的獨立機關，有了真正的國家檔案館事業；再次，使檔案館由只保管一個機關或部門的檔案，轉變為保管來源于各個國家機關、各個時代的檔案，檔案館館藏由來源的單一性變成了來源的多樣性。意大利的檔案學家斯·皮斯托列茨在從社會經濟和政治歷史的聯系中研究檔案館的起源時指出，法國檔案事業改革為檔案館事業的全面發展提供了可能，關于檔案館的理論已包含在法國檔案事業改革宣布的原則之中。

2．檔案事業要實行集中管理的原則

這是檔案學的又一個基本理論。1790年法國國民會議決定成立國家檔案館時，只是想把分散在各處的檔案集中起來加以保管，避免在大革命過程中被毀之一炬，這應該說是法國檔案集中管理原則的最初涵義。隨著改革的深入發展、地方檔案館的建立，1794年，法國頒布了著名的《穡月七日檔案法》，肯定并進一步發展了集中管理檔案的思想。《檔案法》規定，國家檔案館是中央級檔案館，地方檔案館作為國家檔案館設在地方的分館，，接受地方政權和國家檔案館的雙重領導，這就使檔案集中管理原則包含了檔案事業集中管理的內容。檔案集中管理原則的確立，是檔案學形成的又一個重要標志，具有深遠的意義。歐洲各國在19世紀幾乎都效仿法國，通過檔案改革建立了中央級的綜合性檔案館和地方檔案館，分級集中管理具有全國意義和地方意義的不同時代的各種類型的檔案。

3．檔案館要實行向社會開放的原則

1790年法國國家檔案館成立時宣布，該館每周在規定的時間內向法國公民開放，1794年的《檔案法》又正式規定各級檔案館都必須執行這一原則。這個原則體現了法國檔案館不僅要為政府服務，而且還要為學術研究和普通公民服務的思想。檔案開放原則的提出和實施，標志著檔案館性質的根本變化，檔案館由幾千年對社會封閉的機構變成了向社會開放的機構。從此，結束了利用檔案只是少數統治階層人物的特權的歷史。法國的檔案開放原則受到各國的重視，被譽為“檔案的人權宣言”。

上述三個基本理論與原則的提出和在法國檔案事業中的運用表明，法國的資產階級檔案事業改革使歐洲檔案學在孕育中誕生。P222

19世紀歐洲檔案學研究的成就主要表現在：檔案學概念的提出與運用，‘‘事由原則”的否定及“尊重全宗原則”的確立，“來源原則”的提出與運用，對檔案館的社會性和地位的闡述等方面。

1．檔案學概念的提出進一步推動了歐洲檔案學的形成

檔案學作為一個學科概念，最早出現于19世紀初，受法國檔案事業改革的影響，19世紀成了歐洲檔案館大改革的時代，學者開始來叩檔案館的大門。在這種情況下，檔案館的發展方向成了檔案人員甚至史學工作者思考的課題。1804年，德國檔案學家約瑟夫·奧格寫了一本論述文書分類方法的著作，用了一個引人注目的書名“一種檔案學理論思想”。之后，在1806年，德國檔案學者創辦了《檔案館學和登記室學》雜志，第一次在刊物名稱上出現了“檔案館學，，的概念，但該雜志很快夭折了。1834年，他們又創辦了《檔案學、古文書學、歷史》這本雜志，僅出版了幾期，于1836年停刊。直到1885年，法國歷史學家郎格魯在巴黎出版的《國際檔案館、圖書館和博物館》雜志的第一期上發表了《關于檔案館的科學》一文，首次提出了檔案學應當是一門獨立科學的見解。1898年，郎格魯又在《歷史研究導論》上著文發展了前一篇文章的論點。他指出，由于法國的檔案事業改革，檔案館已從舊制度下的機密機構變成了實施開放原則的機構，已從法律上證明封建君主權力的“武器庫”變成了歷史的“文獻庫”。作者運用“歷史學應當進入受尊重的真正科學的行列”的論點，闡述了“檔案學應當而且已經成為一門獨立科學”的思想。

2．對“事由原則”的肯定和否定，反映了檔案學思想的重要發展歷程

“事由原則”是一種檔案的整理和分類思想，其特點是按照預先擬定的問題或主題類別劃分和整理檔案，保持檔案之間的邏輯聯系。“事由原則”的歷史，可以追溯到上古時代把收文和發文分開保管的所謂“二元主義分類法”，中古時代的“實用歸納法”和“合理演繹法”，近代的卡繆、多努分類法和十進位分類法。“事由原則”經歷了肯定和否定的歷史發展過程。法國國家檔案館成立以前，它被歐洲各國檔案館普遍用于檔案的分類，使檔案館單一來源的館藏井然有序。法國國家檔案館的成立，對長期通用的“事由原則”產生沖擊。館藏結構復雜和來源多種多樣的法國國家檔案館，因沿用“事由原則”整理檔案而出現混亂的結果。法國國家檔案館第一任館長阿曼·卡繆(Armand Gaston Camus)(1474—1804)和第二任館長皮埃爾·多努(Pierre Daunou)(1761—1840)，在長達半個世紀的時間里沒有認識到應根據檔案館性質、館藏結構和來源的變化，改變傳統的檔案分類方法，繼續沿用“事由原則”整理館藏檔案。這種做法破壞了檔案自身的歷史聯系，使檔案的管理和利用極為困難。多努死后，法國檔案部門為糾 P223 正這種分類法造成的混亂，對“事由原則”進行了否定，并在總結經驗教訓的基礎上終于找到了符合檔案特點的分類原則——‘‘尊重全宗原則”。該原則在1841年4月24日頒布的《各省和各地區檔案整理和分類基本條例》中首次提出，它主張近現代的國家檔案館整理檔案時必須以保持檔案來源的一致為前提條件。“尊重全宗原則”的提出是歐洲檔案學形成過程中具有里程碑意義的思想貢獻，表明在檔案管理上已有了符合檔案特點和形成規律的整理原則，表明檔案學的核心理論已經形成。這是檔案學理論發展上的一個重大飛躍，具有劃時代的意義。

3．“來源原則”的提出及其在德國的運用

“來源原則”就是檔案館把檔案按其來源或形成單位進行整理的原則。它起源于法國的“尊重全宗原則”，普魯士的檔案人員經過實踐，于1881年在“尊重全宗原則”的基礎上提出了適合本國情況的“登記室原則”，并寫入《國家機密檔案館檔案整理條例》。荷蘭檔案學家率先著書，對這一原則作了理論闡述和說明。“來源原則”的提出和運用，很快顯示出了它旺盛的生命力，并迅速傳播到其他國家。

4．對檔案館性質和地位的闡述

從19世紀初至19世紀80年代，以德國為代表的西歐各國檔案學者對這些問題展開了討論，并提出了一些新觀點。討論的問題主要集中在檔案館是否具有雙重性質，檔案館與圖書館、登記室之間的界限等方面。德國檔案學者馮·麥登認為，檔案館具有雙重的性質，既有為政權機關服務的性質，又有為科學研究機關服務的性質。德國另一位檔案學者喬治·奧古斯特·巴哈曼于1801年提出，檔案人員不是古董商，而是一個創造性的對國家生活有貢獻的公務人員，他的任務是必須滿足政治和科學兩個方面的需要。德國檔案學者奧古斯特·艾哈德認為，檔案館在一般意義上是指一個接收在業務進行過程中產生的、已經完成的、對于歷史狀況可以作證據的書面文字的存儲處。檔案館應當和另外兩個與之有密切關系的但完全不同的機構劃清界限。一個是圖書館，二者的區別在于，檔案館收藏的對象是直接來自業務進行的渠道，圖書館完全不是。另一個是登記室，它保存的文件雖然是來自于業務進行中，但不是已經完成的，而是業務進行中要繼續使用的。檔案館要永遠和登記室保持密切的聯系，因為檔案館的檔案是從業務的和政治的生活中生長出來的。

上述思想理論的提出，標志著歐洲檔案學已經從萌芽狀態走向了形成狀態，并為以后歐洲乃至整個世界的檔案學理論的發展奠定了一個比較堅實的基礎。

(三)歐洲檔案學理論的發展

20世紀的前30年，是歐洲檔案學理論的第一個繁榮發展時期，這一時期的 P224 主要成就表現在以下幾個方面：

l-一批檔案學經典著作問世

19世紀末到20世紀30年代，一些歐洲國家的檔案學研究者率先對法國檔案事業改革中提出的一些理論問題以及19世紀80年代以前提出的檔案整理和分類原則進行了系統研究。他們先后撰寫和出版了一批檔案學著作，其中最有代表性的是荷蘭、英國、法國和意大利的檔案學著作。除法國的之外，這些著作已被列入1964年出版的《英國大百科全書》，其中包括： ．

(1)荷蘭的《檔案的整理與編目手冊》(以下簡稱《荷蘭手冊》)。該書由三位荷蘭檔案學者繆勒、斐斯和福羅英合著，1898年于荷蘭海牙出版，1920年再版。《荷蘭手冊》約13萬余字，分為6章，分100個問題論述了檔案整理與編目的基本理論和實踐。在該書的精華部分，作者系統而深刻地闡述了全宗理論，提出檔案全宗的有機聯系和不可分散的原則。《荷蘭手冊》由于它的理論和實踐意義被譽為“世界檔案學名著”，甚至被有的學者稱為檔案“圣經”，該書被譯成多種文字傳播到了世界許多國家。

(2)英國的《檔案管理手冊》。該書是英國研究檔案工作理論與實踐的第一部重要檔案學專著。1922年在英國牛津首次用英文出版，1937年修訂再版，1966年在倫敦重印。全書分四大部分，并附有附錄和索引。第一部分為緒論，主要論述檔案的定義和性質、檔案工作者的職責等；第二部分論述檔案的起源、發展，以及檔案的分類、整理和保管的規則；第三部分闡述檔案的篩選、銷毀工作；最后一部分說明了檔案的制作材料和登記室工作。該書作者是英國著名檔案學家希拉里。詹金遜，它被用作英國檔案工作者的工作指南和檔案專業培訓教材。該書的精辟之處在于提出并使用“檔案組合”(archives group)概念作為檔案分類、統計和保管的基本單元，這部著作對英國以后檔案工作理論與實踐的發展產生了很大影響。

(3)法國的《關于檔案整理與編目和關于書面歷史文獻出版的實際建議》。該書于1924年出版，作者是法國檔案學者弗爾尼埃。書中闡述了檔案全宗與檔案匯集的不同，前者是反映一個機關、家庭或個人權利的文件的總和，后者則是以后搜集起來的、具有不同來源的、相互之間只存在人為聯系的文件集合體。在全宗定義中第一位的是文件的歷史意義和法律意義，該書的意義在于從理論上闡述了法國1841年的“尊重全宗原則”。 ．

(4)意大利的《檔案學》。該書是意大利的首部檔案學著作，1928年在都靈出版，1968年再版。作者是意大利著名檔案學家埃·卡薩諾瓦。與上述幾部著作相比，《檔案學》著重闡明了四個問題：一是檔案學及檔案學的獨立性問題。

作者從詞源學和詞意學的角度分析了文件、檔案、案卷、捆、系列等檔案學概念的內涵。他進一步把檔案劃分為現行機關的“活”檔案和非現行(撤銷)機關的“死”檔案。二是評述了荷蘭檔案學者關于檔案人員職責的觀點。他指出，荷蘭人把檔案人員的職責限定在一個狹隘的管理方面，這表明他們沒有考慮到檔案在社會文化生活中的巨大作用。三是論證了登記室和檔案館的關系。它最先提出機關檔案館和國家檔案館之間的來源關系。四是闡述了檔案的各種整理和分類方法，諸如年代一字序分類法、來源原則、十進位分類法等。作者是把影片、照片、錄音檔案的管理納人自己視野的少數人物之一。

2．深入闡述了檔案學的概念及其內容構成

自從法國歷史學家郎格魯于1885年首次提出檔案學是一門獨立的科學之后，到20世紀20年代，學者們才開始更為深入地探討什么是檔案學以及檔案學應包括哪些內容，從而使檔案學的學科建設進入了一個新的階段。

1928年，卡薩諾瓦的《檔案學》一書著重論述了關于檔案館的科學，指出關于檔案館的科學也可稱為檔案學。他把檔案學劃分為實用檔案學和本來檔案學。實用檔案學又可稱為“檔案技術”，主要研究和論證對檔案本身的處理，包括檔案的接收、保管、保護和修復等。本來檔案學又稱“真正檔案學”，主要研究檔案的整理、分類、排放、編目、鑒定等，研究檔案的本質和類型，研究檔案事業和檔案科學的歷史，研究檔案的法律屬性及檔案的利甩等有關檔案權的問題。1938年，法國檔案學家查里·薩馬蘭出版了《檔案總論》一書，作者把檔案學劃分為檔案經濟學和檔案學，其基本觀點與卡薩諾瓦相_致。

3．年齡鑒定論的提出和傳播

到19世紀60年代，歐洲各國都把有無行政用途作為確定檔案價值的主要標準，這種標準的運用使得學術研究受到嚴重影響。英國較早地注意到了這種情況，研究了本國和其他國家檔案鑒定和銷毀的實踐，于1877年8月14日做出規定：公共檔案館館長只有權銷毀1715年以后形成的無用文件，但必須編制銷毀清單報兩院審核。1898年英國又規定，1660年以前的檔案一律禁止銷毀。德國檔案人員悟出了英國規定的重要意義，明確提出“對日期越早的檔案處置應更加慎重”的看法。以上這些就是年齡鑒定論產生的歷史背景。“檔案年齡鑒定論”是后人所使用的詞匯，是指在鑒定檔案時要注意保護年代久遠的檔案，它要求規定禁止銷毀檔案的年代界限。這一重要理論是德國檔案學家邁斯奈爾在1901年制定的《檔案鑒定標準》中提出的，其意義在于，它使檔案鑒定工作的目的由銷毀轉向保護貴重檔案，由注重實用價值轉向既注重實用價值又注重歷史價值。

20世紀40一80年代，歐洲檔案學得到了進一步發展和完善。其主要表現是又有一批檔案學理論研究成果問世，如波蘭檔案學者卡林斯基撰寫的論文闡述了“職能鑒定論”的思想，即把機關職能作為確定檔案價值韻重要標準。這_二時期檔案學理論著作主要有1953年德國出版的《檔案學——歐洲檔案工作的理論與歷史》、1970年法國出版的《檔案手冊——法國公共檔案的理論與實踐》、1983年聯邦德國出版的四卷本《檔案學》、1984年意大利出版的《現代檔案——理論與實踐》等。其中，德國檔案學者布倫內克在其遺著《檔案學——歐洲檔案工作的理論與歷史》一書中，較為翔實地闡述了“自由來源原則”和“檔案體”這兩種思想。關于這些檔案學思想的基本內容，本書第十章有比較詳細的介紹和論述。 ．

二、蘇聯檔案學的形成與發展

從1917年到20世紀30年代末期，蘇聯檔案學研究主要取得了如下幾個方面的成就：

(一)蘇聯檔案學基本理論的誕生

蘇聯檔案學的基本理論是十月社會主義革命后在列寧的親自關懷下奠定基礎的。1918年6月1日，列寧親自簽發了《關于改革和集中統一管理俄羅斯聯邦共和國檔案工作的法令》，之后，1919年又簽署了四項具體檔案法規文件：1《關于接管1914—1918年戰爭期間被解散的舊軍隊檔案的決定》(1919年3月27日)、《省檔案全宗條例》(1919年8月31日)、《關于檔案保管和銷毀制度的法令》(1919年4月22日)、《關于廢除圖書館和博物館所藏已故俄國作家、作家、藝術家和學者的檔案私人占有權的法令》(1919年7月29日)。在1920年9月21日，還簽署了《關于建立十月革命史和俄共黨史材料收集和研究委員會的法令》，為建立蘇共檔案工作奠定了基礎。所有這些法令和法規，不僅是蘇聯檔案建設的綱領性文件，而且也為蘇聯檔案學的產生奠定了理論基礎。

這些法令中關于把沙皇俄國的檔案收歸社會主義國家所有、建立統一的國家檔案全宗的規定，是使蘇聯檔案學在其形成之初從原則上區別于西歐檔案學的主要標志之一，在此基礎上形成了國家檔案全宗統轄下的全宗體系理論。法令中確立的社會主義集中統一管理檔案的原則，是蘇聯檔案學研究檔案建設原則的重要理論依據。法令中確立的先建立全國最高檔案行政領導機關，統一規劃各級各類檔案機構的建設和檔案館館藏建設的原則，推進了蘇聯檔案管理體制建設。法令中關于檔案鑒定銷毀的規定，為蘇聯檔案學的檔案鑒定理論、原則和方法的形成奠定了基礎。法令中關于檔案查用制度的規定，是蘇聯檔案學研究檔案利用原則和方法及研究檔案館性質的重要依據。以上五個方面，為蘇聯檔案學的產生奠定了理論基礎，并為蘇聯檔案學的進一步發展開辟了廣闊的道路。P227

(二)蘇聯檔案學基本術語的形成

基本術語的形成是蘇聯檔案學產生的又一個重要標志。蘇聯檔案當局在1925年組織了一次全國性的檔案學術大討論，重點討論檔案術語問題，促進了蘇聯檔案學基本術語的形成和統一。在討論過程中，圍繞檔案全宗的定義形成了兩大學派：以莫斯科檔案人員為首的一派認為，檔案全宗是某種客觀現實的反映，因此應以歷史原則作為確定全宗定義的基礎；以列寧格勒的檔案人員為首的一派則認為，檔案全宗概念是一種思維活動的反映，因此應以邏輯原則作為確定全宗定義的基礎。經過激烈爭論，最后采納了莫斯科派的觀點：檔案全宗就是在機關或個人活動過程中有機地形成的檔案材料的總和。這個定義在蘇聯檔案學史上被稱之為“莫斯科公式”，這種歷史原則或歷史聯系原則在20世紀60年代以前一直是蘇聯檔案學理論研究中遵循的最重要和最基本的原則，它貫穿到學科研究的各個領域。

(三)首部檔案學專著問世

《檔案工作的理論與技術》是蘇聯檔案學史上第一部理論著作，出版于1935年，作者克雅捷夫是蘇聯著名的檔案學家。全書分六個大問題系統地總結了蘇聯建國后檔案建設的實踐和20世紀20年代中期開展的學術大討論，論述了檔案學的基本理論問題。作者在序言中指出，檔案學是一門具有獨特作用的“歷史學輔助科目”，這表明蘇聯在20世紀30年代是把檔案學作為歷史學的一個獨立分支學科來建設的。

該書第一個問題是檔案術語，作者列舉了蘇聯檔案界20世紀30年代最常用的檔案術語，力求做出定義并確定其內涵和外延。第二個問題闡明了機關文書處理部門、檔案室、檔案館三者之間的關系，說明檔案館館藏檔案的整理質量最終取決于文書處理部門的文件立卷和系統化。第三個問題是“檔案的科學技術整理”，包括檔案的接收、整理、分類、編目、保管、剔除等。第四、第五兩個問題闡述了檔案的利用和科學查考工具的編制及文件的編輯出版。最后一個問題是檔案行政工作的組織和對檔案人員的要求。蘇聯檔案學界對這本書給予了很高的評價，認為它是蘇聯檔案學理論形成的主要標志之一。

(四)蘇聯檔案學的發展

蘇聯檔案學在20世紀40一80年代也得到了進一步發展和完善。這一時期的代表性著作主要有《蘇聯檔案工作理論與實踐》(1966年出版，1980年修訂)、《檔案術語詞典》(在這個書名下包括1968—1982年出版的蘇聯及南斯拉夫、波蘭、民主德國的《簡明檔案術語詞典》和11種文字對照的《社會主義國家現代檔案術語詞典》等)。另外，這個時期蘇聯在“國家檔案全宗文件的分類理論”、“全宗理論”、“檔案開放理論”、“檔案鑒定理論”等方面，也取得了較多的研究成果。

1．關于國家檔案全宗文件的分類理論 。

蘇聯把國家檔案全宗的文件劃分為3個層級。第一個層級是整個國家檔案全宗文件的分類，第二個層級指檔案館范圍內文件的分類(這一級分類要嚴格貫徹執行全宗原則)，第三個層級是一個檔案全宗內文件的分類(一般應按分類方案進行)。

2．關于檔案全宗理論

蘇聯的檔案全宗理論，從性質上說是國家檔案全宗統轄下的全宗理論體系。蘇聯從20世紀70年代起，就從理論和實踐上突破了絕對保持歷史聯系的提法。全宗不僅具有層次性，而且被分為廣義概念和狹義概念。廣義的全宗概念指全宗的屬概念，其定義是彼此具有歷史聯系和邏輯聯系的國家(檔案館)保存的檔案文件綜合體。在按全宗管理紙質文件時，主要采用歷史方法，而管理其他載體的文件時，主要采用邏輯方法。狹義的全宗概念是指全宗的種概念。包括“機關檔案全宗”、“個人檔案全宗”、“聯合檔案全宗”、“檔案匯集”、“科技檔案綜合體”“其他各種載體的檔案綜合體”等。

3．關于檔案的整理與編目理論

蘇聯和東歐一些國家認為，開發的目的是使檔案整理有序，并編制必要的檢索工具來滿足社會對檔案信息的利用需要，為領導決策、學。術研究、文化教育及提供法律證據服務。

4．關于檔案鑒定理論

蘇聯規定，1811年6月25日前形成的檔案禁止銷毀。此外，為了統一鑒定標準，蘇聯在1929年第一次提出要編制檔案保管期限表。但在20世紀40年代以前，蘇聯檔案界卻把檔案鑒定限制在“挑出無需保管的材料”的狹義概念范疇中。蘇聯真正對檔案鑒定理論進行科學探索始于20世紀50年代后期。1958年編寫的檔案專業教材中對檔案價值鑒定進行了界定，即根據蘇聯檔案學規定的原則和標準，確定檔案文件的政治、科學和實際意義，規定各類文件的保管期限，挑選出應當永久保存和應當銷毀的文件。20世紀60年代中后期，改為“挑選出應歸入國家檔案全宗的文件”，1980年又改為“挑選出歸國家保存的文件”。從20世紀80年代起，蘇聯正式提出檔案全宗優化理論，該理論的基本思想是采用“定量分析的方法”，從數量和質量的關系上，解決如何保證國家檔案全宗成分的最優化的問題。

盡管蘇聯已經成為歷史，但蘇聯檔案學理論曾經對我國的檔案學理論研究產生過比較大的影響，所以，回顧蘇聯的檔案學思想的產生與發展的歷史，對我們明確認識我國檔案學中一些思想理論的淵源，依然具有不可忽視的現實意義。

三、北美檔案學的產生與發展

(一)北美檔案學的研究成果

歐洲的檔案學理論于20世紀初傳人美國、加拿大等國。1909年，在美國公共檔案委員會召開的一次檔案會議上，有人指出，在美國檔案管理上沒有比把圖書分類理論應用于檔案實體的災難更大了。為消除這種災難，有人建議仿照歐洲各國的做法把檔案按照其產生機關進行分類，改變早期采用的事由原則。1929年，美國檔案學者列蘭德進一步介紹了歐洲的來源原則，指出體現行政實體的檔案實體應當是檔案分類、整理和編目的出發點。1934年，美國國家檔案館成立后，正式把來源原則作為公共檔案管理的基礎，決定檔案館的檔案以文件組合(records group)的形式管理。20世紀50一80年代，北美地區的檔案學獲得了迅速發展，出版了不少理論著作。如1956年出版的《現代檔案——原則與技術》(謝倫伯格)，1965年出版的《檔案的管理》(謝倫伯格)，1977年出版的《基本手冊叢書——檔案和手稿》之一(共5本)，1982年后陸續出版的《基本手冊叢書——檔案和手稿》之二(共7本)，1980年出版的《檔案材料的整理與編目》(加拿大的泰勒)等。20世紀90年代后，北美地區注重對電子文件管理理論的研究，取得了許多頗具影響的學術成果，相關的論文主要發表在《美國檔案工作者》雜志和加拿大的《檔案》雜志上。這一時期出版的最具有代表性的學術著作是戴維·比爾曼所著的《電子證據——當代機構文件管理戰略》(1994)一書。

(二)北美檔案學理論研究的發展

北美國家檔案管理的傳統是按文件形成過程劃分為文件管理和檔案管理兩部分。美國著名檔案學家謝倫伯格所著《現代檔案——原則與技術》一書中把文件管理和檔案管理分成兩編進行論證就是基于這種傳統。長期以來，美國在文件管理中又分公共文件管理和私人文件管理，二般稱私人文件管理為手稿管理。管理公共文件是檔案工作的范疇，管理私人文件屬于手稿管理，不屬于檔案工作范疇。近年來，隨著檔案作為第一情報源進入情報領域，美國檔案學者才把手稿與檔案的管理放在一起進行論述，如20世紀70年代后期以來出版的系列叢書的全套12本的書名中都包括檔案和手稿。

由于北美國家檔案文件管理上的這種特點，他們除研究各國檔案學的共同問題外，在檔案學的發展上也形成了一些符合北美特點的理論。這些理論歸納起來 P230 主要有文件管理理論、檔案整理理論、文件中心理論、檔案價值鑒定理論、電子文件管理理論等。

1．文件管理理論

按北美國家的傳統，文件管理是指機關和文件中心對文件的管理。以美國為例，他們認為文件管理發生在文件進檔案館之前。文件管理的任務是以最低廉的代價和最有效的方式使這些文件服務于它問世的目的，并在達到目的之后對它們作適當處理。這就是說，有效的文件管理是指文件從問世到最后移交給檔案館或銷毀的全過程。謝倫伯格把文件管理的這種任務描述為幫助確定何種文件應該送到某個文件中心的“煉獄”或“拘留所”待上一個時期，何種文件應該打人火化爐的“地獄”，何種文件應該升入某個檔案館的“天堂”。美國的文件管理，主要是指文件中心的工作，文件管理的核心問題是如何減少利用者為完成工作而索取信息所花費的時間。

1934年的美國檔案法規定，國家檔案館對聯邦所有機關的文件管理享有視察權和有限的征集權。隨著情況的變化，應該征集的各種文件已經集中到了國家檔案館，因此1950年重新頒布的聯邦檔案法中沒有重提征集權。。該法強調聯邦各機關內的文件管理，包括公務活動中制定、保存、分類和利用文件的工作，由機關進行有效的控制。檔案部門負責對文件管理進行監督和指導，．負責制定文件的分類原則和辦法。

2．檔案整理理論

北美地區關于檔案的管理是指檔案館對文件的管理。謝倫伯格在他的《現代檔案——原則與技術》一書中指出，檔案管理的基本內容包括公共文件的鑒定、整理、保管、編目、出版和提供利用等問題，檔案人員對他管理的檔案負有保存和提供利用的雙重責任。美國檔案館整理檔案必須遵守的基本原則是來源原則，國家檔案館的檔案整理單元是文件組合。

北美地區的文件組合不同于歐洲。以美國為例，美國文件組合內的組成部分在數量上要大得多，在形式和性質變化上也多得多。這些做法都體現了北美各國檔案部門對來源原則的應用。謝倫伯格認為，來源原則首先是保護了文件的完整，反映了文件的來源和產生過程。其次，來源原則有助于說明文件的重要性，因為個別文件只有同有關的文件聯系起來才能夠被人們充分理解，文件一旦脫離了它的群體，它作為文獻證據的真正意義就會模糊不清，甚至完全喪失。再次；來源原則在檔案的整理、編目和提供利用方面，為檔案工作者提供了既經濟又切實可行的指導方針。

3．文件中心理論 P231

文件中心最先在20世紀40年代出現于美國。第二次世界大戰期間，美國軍事機關的文件數量急劇增加，為了保存平時工作不常使用的文件，有些機關設立了臨時|生的文件庫——機關文件中心。這種機構很快就顯示出了它的生命力，并被迅速推廣開來，世界上其他一些國家也陸續成立了文件中心。當然，各國國情不同，、文件中心也有不同的名稱。英國稱“過渡性檔案館”，法國稱“進檔案館前的文件寄存處”，蘇聯稱“機關聯合檔案室”，聯邦德國稱“中間檔案館”，加拿大稱“文件中心”，馬來西亞稱“文件服務中心”等。

文件中心是介于文件形成單位和檔案館之間的一種過渡性的文件保管機構，可以說是文件的中轉站。對政府機關來說，文件中心保存的檔案仍然是文件形成單位的財產，一般只提供給原機關利用。對檔案館來說，文件中心為檔案館館藏檔案提供了質量保證。政府文件中，心大多歸屬于檔案部門，是檔案管理系統的組成部分。各機關在決定是否把文件送文件中心保存時，一般考慮三個因素，即使用的頻率、文件的特性和價值、保管設施。

文件中心雖只有幾十年的歷史，但卻在世界范圍內顯示了它的優越性。國際檔案理事會對幾十個成員國的調查表明，對半現行文件來說，文件中心是最令人滿意的、‘最經濟的保管機構，它可以節省人力、物力和財力。因此，不少國家認為，建立文件中心既經濟，又符合政府部門和檔案館的利益，也符合長遠的歷史研究利益。

4．檔案價值鑒定理論

謝倫伯格在《現代檔案——原則與技術》一書中提出的第一和第二價值理論，在美國具有比較廣泛的影響。他認為，文件具有第一價值和第=價值(具體內容參見第卡章第四節)。鑒定就是評定文件本身所具有的價值。此外，以弗蘭克。博列斯為代表的一些人提出鑒定標準應當包括情報價值、保管費用和對鑒定意見的審查等。其中，“對鑒定意見的審查”包括政治考慮和程序考慮兩個方面。政治考慮是為了不觸犯某些人(包括研究者、捐贈者和文件中涉及的人和事)的利益，程序考慮是指對檔案館今后鑒定工作程序的影響。

5．電子文件理論

這種理論的研究成果主要體現在戴維·比爾曼的《電子證據——當代機構文件管理戰略》一書中。該書匯集了作者1989～1993年間有關電子文件的研究成果，對電子文件管理的癥結、電子文件管理政策與管理模式、系統軟件的設計與應用、有關標準的制定與完善等問題，均作了比較全面的說明和闡述。該書詳細闡述了電子文件管理的理論框架和指導思想，探討了日常工作中采用電子信息系統的機構面臨的責任危機；參照匹茲堡大學電子文件管理研究項目中“文件保管系統的功能需求”方案，研究了電子文件保管系統的功能需求；探討了制定電子文件管理規劃、實施指南以及管理政策需要注意的問題；討論了電子郵件管理、電子文件著錄，以及從檔案角度看信息系統標準的制定策略對電子文件帶來的挑戰及應對策略等問題。

總之，北美地區的檔案學理論研究在20世紀50年代以來，已經取得了比較大的成就。其中一些檔案學理論不僅對北美地區檔案事業的發展起到了重要的指導作用，而且也對世界范圍內的檔案學研究及許多國家的檔案事業建設產生了深遠的影響。