科技檔案編研工作的原則

（一）存真原則

存真原則，即科技檔案編研必須堅(jiān)持實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度，保持科技檔案信息及其傳播效果的真實(shí)性。存真原則是科技檔案工作基本原則在編研工作中的具體體現(xiàn)。科技檔案是科技活動(dòng)的真實(shí)記錄，其形成、積累的規(guī)律和制度，保證了科技檔案的歷史真實(shí)性，編研人員必須對(duì)此堅(jiān)信不疑。信息資源的可靠性，造就了科技檔案編研成品不同于其他信息產(chǎn)品的一系列特點(diǎn)，也成為科技檔案編研成品的價(jià)值基礎(chǔ)。由于科技檔案編研產(chǎn)品容易交流與保存的優(yōu)勢(shì)，其真實(shí)性就顯得尤其重要。堅(jiān)持存真的原則，要從以下方面入手。

1.保證編研材料的真實(shí)性

編研材料作為科技檔案編研成品的“原料”決定著其價(jià)值和作用。強(qiáng)調(diào)編研材料的真實(shí)性。首先，要求信息來源——科技檔案實(shí)體必須真實(shí)。根據(jù)科技檔案形成特點(diǎn)，真實(shí)的科技檔案實(shí)體一定是與相關(guān)科技活動(dòng)同步形成的。這些科技文件在形成過程中，不僅經(jīng)歷了嚴(yán)格的科技審查、處理程序，而且經(jīng)過實(shí)踐的檢驗(yàn)，具有較高的可靠性。其次，要求科技檔案記錄內(nèi)容是準(zhǔn)確的。一般而言，科技檔案實(shí)體是真實(shí)的，其記錄的內(nèi)容也應(yīng)該是客觀、準(zhǔn)確的。但是這并不排除某些檔案內(nèi)容在形成、記錄的過程中，由于形成者的局限性，有可能自覺或不自覺地造成一定程度的信息失真。特別是編研過程中還需要利用其他相關(guān)材料，對(duì)相關(guān)科技檔案信息進(jìn)行補(bǔ)充，這些都要求編研人員進(jìn)行嚴(yán)格地查證，以保證選用的科技檔案信息忠實(shí)地記錄和反映客觀歷史面貌及其發(fā)展規(guī)律。

2.維護(hù)科技檔案信息的動(dòng)態(tài)真實(shí)性

由于科技活動(dòng)的延續(xù)性和科技檔案編研成品的現(xiàn)實(shí)作用，要求其提供的科技檔案信息必須持續(xù)地反映相關(guān)科技活動(dòng)的歷史面貌，因此，編研材料不僅要真實(shí)地反映相關(guān)科技活動(dòng)某一階段的歷史面貌，還要客觀地反映其各階段的發(fā)展、變化，特別是近期的狀況或狀態(tài)，這樣的科技檔案信息才具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)使用價(jià)值。不僅在編輯加工階段要強(qiáng)調(diào)編研材料的動(dòng)態(tài)真實(shí)性，而且在科技檔案編研成品的流通過程中，仍然要避免信息傳播的過程中可能出現(xiàn)的失真現(xiàn)象，最終保證科技檔案編研成品的真實(shí)性。

3.客觀地評(píng)價(jià)科技活動(dòng)

在研究和鑒別科技檔案信息及其科技活動(dòng)的歷史面貌，必須以辯證唯物主義和歷史唯物主義為指導(dǎo)，是客觀評(píng)價(jià)科技活動(dòng)及其檔案信息的科學(xué)基礎(chǔ)。科技檔案編研雖然不像歷史文獻(xiàn)研究那樣，直接和普遍地涉及政治、政策等問題，但是要客觀地評(píng)價(jià)科技活動(dòng)的政治歷史意義，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)它們的科技狀況和推廣應(yīng)用價(jià)值，沒有正確的指導(dǎo)思想，沒有馬列主義的指導(dǎo)，難免出現(xiàn)主觀主義、唯心主義、急功近利等問題，就不能客觀地研究與有效地開發(fā)科技檔案信息資源。

（二）效益原則

效益原則，指科技檔案編研成品必須適應(yīng)科技生產(chǎn)、科技管理與社會(huì)其它工作的客觀需要，通過對(duì)科技檔案信息的優(yōu)化，保證科技檔案編研信息的先進(jìn)性和實(shí)用性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其較高的利用效益。這一原則是根據(jù)科技檔案編研工作的特點(diǎn)，特別是針對(duì)科技檔案編研工作與社會(huì)信息服務(wù)接軌，而提出的指導(dǎo)編研工作的組織管理原則。

首先，科技檔案編研工作是科技檔案信息的智力生產(chǎn)活動(dòng)，需要較高的投入，包括編研人員的高素質(zhì)、物質(zhì)和財(cái)力消耗和一定的風(fēng)險(xiǎn)。只有保證科技檔案編研成品較高的利用價(jià)值和利用效益，科技檔案編研工作才具有一定的社會(huì)意義。其次，目前我國的科技檔案編研工作已經(jīng)進(jìn)入自覺發(fā)展階段，社會(huì)對(duì)檔案部門的要求，已經(jīng)不是能否開發(fā)科技檔案信息產(chǎn)品，而是如何開發(fā)的問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，信息服務(wù)業(yè)面臨著激烈地競(jìng)爭(zhēng)，信息技術(shù)的普及使這種競(jìng)爭(zhēng)更加殘酷性，其結(jié)果必然是信息服務(wù)業(yè)的重組。科技檔案部門只有提供低成本高效益的信息產(chǎn)品，才能保證自身的持續(xù)地發(fā)展。顯然，高效益已經(jīng)不僅是對(duì)編研成品質(zhì)量的要求，必然包括科技檔案編研工作的要求，即編研工作如何獲得合理的投入產(chǎn)出比。這就涉及到每一個(gè)編研項(xiàng)目（課題）或每一編研作業(yè)的科學(xué)組織與管理。因此，效益原則也是指導(dǎo)科技檔案編研工作集約化、科學(xué)化的重要原則。

科技檔案編研成品的效益，首先來自一定規(guī)模的需求，而這種需求不是抽象或廣義的，必須針對(duì)具體的利用群體，這是科技檔案編研成品效益的客觀基礎(chǔ)。為此，科技檔案編研必須認(rèn)真研究利用者及其的利用需求。其次，根據(jù)科技檔案利用的特點(diǎn)，編研成品的效益還要依據(jù)自身的信息優(yōu)勢(shì)，這不僅出于檔案信息的真實(shí)性，更依賴于編研工作對(duì)信息優(yōu)化的功能，即科技檔案編研必須對(duì)科技檔案材料、信息加工方法、編排體例及其流通方式，進(jìn)行認(rèn)真地比較與選擇。

編研工作對(duì)科技檔案信息的優(yōu)化，一方面，表現(xiàn)為根據(jù)不同的服務(wù)目的和主題選擇科技檔案信息。例如，為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的科技檔案編研成品，應(yīng)該選擇最能反映本質(zhì)問題、多側(cè)面的、比較精練的檔案材料；為保存史料服務(wù)的科技檔案編研成品，則應(yīng)選擇最原始的、最典型的科技檔案材料；為推廣技術(shù)成果或進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易服務(wù)的科技檔案編研成品，就要選擇那些適用性強(qiáng)、比較成熟的科技檔案材料；主要在內(nèi)部使用的科技檔案編研成品，應(yīng)盡量選擇比較新穎的信息內(nèi)容，甚至要適當(dāng)選擇一些機(jī)密性的科技檔案信息；如果是為交流而形成的科技檔案編研成品，其材料的內(nèi)容深度、新穎性和機(jī)密程度都必須加以控制。另一方面，表現(xiàn)為選擇適當(dāng)?shù)男畔⒓庸し椒ā？萍紮n案編研加工，除了有使科技檔案信息更加準(zhǔn)確外，還有一個(gè)重要的目的，就是要使科技檔案信息易于理解，以強(qiáng)化其作用。因此科技檔案編研人員必須認(rèn)真研究檔案信息和科技信息加工的各種方式、方法及要求，在存真的基礎(chǔ)上使科技檔案信息得到升華。優(yōu)化的方法貫穿于科技檔案編研工作的全過程。如，編研主題的優(yōu)化，即根據(jù)比較突出的信息需求選擇編研成品的主題；編研成品類型的優(yōu)化，即確定最適合的形式體例；編研素材的優(yōu)化，即根據(jù)編研目的與編研主題選擇、確定適宜的科技檔案材料；信息加工方法的優(yōu)化，即根據(jù)利用者的具體情況確定加工的方法與要求；甚至最后確定科技檔案編研成品的印制形式和交流方法都需要經(jīng)過適當(dāng)?shù)膬?yōu)化。顯然，優(yōu)化是實(shí)現(xiàn)編研成品效益的具體手段。

優(yōu)化科技檔案信息的實(shí)質(zhì)是比較與鑒別，其關(guān)鍵在于衡量的標(biāo)準(zhǔn)。在編研實(shí)踐中，針對(duì)科技信息需求的特點(diǎn)，提出了以科技檔案信息的先進(jìn)性和實(shí)用性作為衡量其適用性的具體尺度。因?yàn)椋幯泄ぷ魈峁┑目萍紮n案信息，只有反映相關(guān)科學(xué)技術(shù)的新理論、新方法或新成就，才具有較大的吸引力和信息擴(kuò)散能力。然而，任何技術(shù)的先進(jìn)性都是相對(duì)的，一味追求先進(jìn)性，對(duì)其應(yīng)用環(huán)境不加分析，就會(huì)脫離實(shí)際無法應(yīng)用，先進(jìn)的信息只要與實(shí)用性結(jié)合，才能適合利用者的信息需要，進(jìn)而真正實(shí)現(xiàn)編研成品的現(xiàn)實(shí)使用價(jià)值。

（三）合法原則

合法原則，即科技檔案編研必須遵守與研究、加工和公布科技檔案信息的行為有關(guān)的法律和法規(guī)，維護(hù)開發(fā)利用科技檔案信息各方的合法權(quán)益。科技檔案編研是一項(xiàng)科技資源的研究開發(fā)活動(dòng)，從選題開始直到編研成果的傳播，必然要涉及各種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系，難免遇到這樣或那樣的矛盾，法律是調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系的行為規(guī)范。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，必須依靠法律調(diào)節(jié)和保護(hù)各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)行為。我國法律體系的不斷完善，給科技檔案編研提供了法律保證。編研人員必須樹立法律觀念，自覺遵守法律、運(yùn)用法律，以法律指導(dǎo)證科技檔案編研工作健康、順利的發(fā)展。

1.科技檔案編研必須符合《檔案法》的有關(guān)規(guī)定科技檔案編研要遵守《檔案法》，尤其是利用與公布檔案的有關(guān)規(guī)定，包括公布檔案的權(quán)限、內(nèi)容和時(shí)間等內(nèi)容。

（1）關(guān)于開發(fā)科技檔案信息的內(nèi)容與時(shí)間范圍的規(guī)定。根據(jù)《檔案法》規(guī)定，我國的歷史檔案已經(jīng)于1988年10月向社會(huì)開放；各類檔案館還將分期、分批地把從形成之日起滿三十年的現(xiàn)行檔案向社會(huì)開放。對(duì)各單位保存的檔案的開發(fā)利用，一般應(yīng)照此辦理。

促進(jìn)科技檔案利用工作的健康發(fā)展，必須處理好保護(hù)國家和企業(yè)的利益與充分利用科技檔案信息的關(guān)系。為此，《檔案法實(shí)施辦法條文釋義》從公布的內(nèi)容及其影響兩方面，提出了對(duì)某些檔案開放的具體限制要求。其中與科技檔案關(guān)系密切的如：涉及國家領(lǐng)土、國防設(shè)施、軍事要地、軍品貿(mào)易、軍工科研及生產(chǎn)，對(duì)社會(huì)開放不利于維護(hù)國家主權(quán)和領(lǐng)土完整、危害國家的戰(zhàn)略防御能力的內(nèi)容；涉及我國科學(xué)技術(shù)的關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)訣竅、傳統(tǒng)工藝、配方、重要資源，對(duì)社會(huì)開放會(huì)削弱我國經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力或使國民經(jīng)濟(jì)遭受損失的內(nèi)容；涉及外國在華機(jī)構(gòu)形成的、對(duì)社會(huì)開放會(huì)引起檔案所有權(quán)糾紛的內(nèi)容；涉及著作權(quán)、發(fā)明權(quán)、專利權(quán)，對(duì)社會(huì)開放會(huì)造成侵權(quán)訴訟的內(nèi)容；尚有法律效力的中外產(chǎn)權(quán)、債權(quán)檔案，對(duì)社會(huì)開放會(huì)引起外事糾紛并有損國家利益的內(nèi)容；機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人移交、捐贈(zèng)、寄存檔案時(shí)明確提出不能開放的內(nèi)容等。在確定開發(fā)科技檔案信息主題、選擇編研材料時(shí)，必須以此為依據(jù)，杜絕上述科技檔案信息在公開流通的編研成品中出現(xiàn)。

（2）關(guān)于公布檔案權(quán)限的有關(guān)規(guī)定。《檔案法實(shí)施辦法》第24條，明確界定了公布檔案“系指通過下列形式首次向社會(huì)公開發(fā)表：“（一）通過報(bào)紙、刊物、圖書等出版物發(fā)表檔案的全部或者部分原文；（二）通過電臺(tái)、電視播放檔案的全部或者部分原文；（三）陳列、展覽檔案或者復(fù)制件；（四）出版發(fā)行檔案史料（全文或者摘錄）匯編以及公布出售檔案復(fù)制件；（五）散發(fā)或者張貼檔案復(fù)制件；（六）在公開場(chǎng)合宣讀、播放檔案原文。”科技檔案編研基本上屬于公布檔案的范疇。因此應(yīng)該遵守一般利用者無權(quán)公布檔案，檔案所有者才有權(quán)公布自己檔案的規(guī)定，充分開發(fā)自有檔案資源；堅(jiān)持開發(fā)檔案信息必須經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)或檔案所有者同意，公開交流的編研成品應(yīng)該履行一定的審批手續(xù)。

2.科技檔案編研應(yīng)遵守《中華人民共和國保密法》和《科技保密規(guī)定》

科技檔案編研必須處理好開發(fā)與保密的關(guān)系，在保護(hù)國家利益與信息安全的基礎(chǔ)上，合理開發(fā)科技檔案信息資源，促進(jìn)科技檔案信息交流，解放和開發(fā)科技生產(chǎn)力。《中華人民共和國保密法》和《科技保密規(guī)定》對(duì)此作出的具體規(guī)定，是科技檔案編研必須履行的義務(wù)。因此，科技檔案編研要保證：第一，嚴(yán)禁開發(fā)“絕密”和“機(jī)密”的檔案信息；第二，對(duì)編研涉及的“秘密”以下密級(jí)的檔案信息，必須經(jīng)過相關(guān)權(quán)限的批準(zhǔn)；第三，對(duì)含保密信息的編研成品，必須明確標(biāo)注其保密等級(jí)與利用范圍；第四，必須事先使利用者明確，使用含保密信息編研成品的保密的責(zé)任與義務(wù)；第五，編研人員必須多方面考慮利用后果，盡量避免有關(guān)編研信息的傳播可能帶來的不良影響。

3.科技檔案編研工作應(yīng)自覺履行《專利法》

《專利法》是保護(hù)發(fā)明成果的排他性的專有權(quán)，即專利權(quán)人有利用其發(fā)明、創(chuàng)造的獨(dú)占權(quán)。未經(jīng)專利權(quán)人同意，任何單位和個(gè)人都不得利用專利發(fā)明創(chuàng)造。在科技檔案編研工作中遵守專利法，是妥善處理推廣應(yīng)用新技術(shù)的有利措施。為此，應(yīng)做到：

第一，編研具有創(chuàng)新意義的科技成果檔案信息要慎重，以免由于過早公布相關(guān)科技檔案信息破壞了該科學(xué)技術(shù)的新穎性，影響專利的申請(qǐng)。第二，編研涉及專利技術(shù)的科技檔案信息，一定要經(jīng)過相關(guān)專利權(quán)人的許可。第三，反映專利技術(shù)信息的編研成品應(yīng)該獨(dú)立成篇（冊(cè)），而且公開信息的程度要適當(dāng)。

4.科技檔案編研工作應(yīng)自覺貫徹《著作權(quán)法》

《著作權(quán)法》保護(hù)人們對(duì)自己精神勞動(dòng)成果享有的合理權(quán)益，包括保護(hù)作者和其他著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)和使用并獲得報(bào)酬等權(quán)利。《著作權(quán)法》對(duì)科技檔案編研工作具有重要保證和指導(dǎo)作用。

（1）為保護(hù)科技檔案編研人員的著作權(quán)提供了法律依據(jù)。《著作權(quán)法》明確規(guī)定了編輯成果的作品地位，明確了科技檔編研人員應(yīng)該享有的有限著作權(quán)，調(diào)動(dòng)了編研人員的積極性，為科技檔案編研工作的健康發(fā)展提供了法律保證。

（2）指導(dǎo)編研人員處理好相關(guān)著作權(quán)關(guān)系。《著作權(quán)法》第十四條規(guī)定：“編輯作品由編輯人享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯原作品的著作權(quán)。”告誡編研人員應(yīng)該處理好與原作者的關(guān)系。為此，科技檔案編研人員必須要尊重原作者的精神勞動(dòng)，包括：首先，應(yīng)該事先告知其形成者準(zhǔn)備編研的科技檔案內(nèi)容，有的還需要經(jīng)過他們的同意；其次，編輯人員不能歪曲科技檔案的原意，未與原作者商議，不能擅自對(duì)檔案原文進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改；必要時(shí)還應(yīng)該以一定的形式對(duì)重要檔案的形成者表示感謝等。

（3）規(guī)定了科技檔案編研成品的性質(zhì)。根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定：“公民為完成法人或者非法人單位工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，”“作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或非法人單位享有，法人或非法人單位可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)。”第十一條規(guī)定：“由法人或者非法人單位主持，代表法人或者非法人單位意志的創(chuàng)作，并由法人或者非法人單位承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者非法人單位視為作者。”根據(jù)這些條款的規(guī)定，科技檔案編研成品屬于法人作品或者職務(wù)作品，這就進(jìn)一步明確了編研人員相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)及其與本單位的著作權(quán)關(guān)系。例如，編研人員除對(duì)職務(wù)作品擁有署名權(quán)以外，并不具有其他著作權(quán)；但是，編研成品的著作權(quán)人（單位）必須對(duì)科技檔案編研人員的智力創(chuàng)造給予認(rèn)定，如給予獎(jiǎng)勵(lì)或者表彰等。

《著作權(quán)法》界定了科技檔案編研有關(guān)方面的權(quán)利與義務(wù)，從根本上創(chuàng)造了適宜科技檔案編研工作發(fā)展的客觀環(huán)境。科技檔案編研人員必須深刻理解其內(nèi)容，以此規(guī)范科技檔案編研行為，維護(hù)單位于個(gè)人的權(quán)益，保證科技檔案編研工作在法制的軌道上健康發(fā)展。