科技檔案價值分析

科技檔案價值理論是科技檔案管理學的重要理論，是進行科技檔案價值鑒定的基礎和根據。

1 科技檔案價值

科技檔案價值，是科技檔案這一客觀事物對人們的各種活動所具有的意義。它包含以下幾方面的含義：

1.科技檔案價值是客觀的

科技檔案是科技生產活動的記錄和產物。作為科技生產活動的記錄，科技檔案記載了科技生產活動的內容、過程和具體經驗；作為科技生產活動的產物，科技檔案是科技生產活動完成后形成的一種知識形態的科技成果?？萍紮n案的價值同它所記載的科技信息、所記述的科技過程、生產活動息息相關，應該說，具體的科技生產活動是科技檔案價值形成的源泉。科技檔案價值的客觀性，正如科技生產活動的客觀性一樣，是一種客觀存在。

科技檔案價值的有無和價值的大小，不以人們對它的認識為轉移。沒有或失去保存價值的科技檔案，不會因為人們的主觀意愿而具有或繼續具有保存價值；同樣，有保存價值的科技檔案，也不會因為人們對它的判斷錯誤而失去保存價值。

科技檔案價值的客觀性理論，是對科技檔案價值進行科學鑒定的認識論基礎。在科技檔案的價值鑒定中，人們并不是、也不允許單憑自己的主觀意愿去判斷科技檔案的價值，而是必須以科技檔案的價值實際為基礎，力求使自己的主觀認識符合科技檔案的價值實際，從而對科技檔案的價值作出正確的判斷。因此，對科技檔案價值的鑒定是否科學，只有一個標準，就是鑒定者的主觀認識是否正確地或基本正確地反映科技檔案的價值實際。

2.科技檔案價值是具體的

科技檔案的價值不僅是客觀的，而且是具體的。就科技檔案總體而言，因為它們都是“具有保存價值”的科技文件，所以凡是科技檔案都有價值。但是具體到某一科技檔案的個體，它們的價值顯然不可能完全相同，有的價值很大，需要長期或永久保存；有的價值則相對較小，只需要短時期內保存就可以了；而且隨著時間和條件的變化，有些科技檔案原來所具有的價值可能會逐漸消失，不再需要繼續保存；也有的科技檔案價值會不斷增長，需要強化其保管措施。

3.科技檔案價值在與主體需要的關系中得到體現

前已述及，科技檔案價值是科技檔案對人們各種活動所具有的意義。這一命題包括了客體和主體兩個方面：客體——科技檔案，主體——人。所以，科技檔案價值是通過科技檔案和人之間的關系即科技檔案與人們主體需要的關系得到體現的，這就是科技檔案的價值關系，它說明價值是與主體的需要密切聯系的。

科技檔案價值是科技檔案內在的一種有用性，不以人們的認識而轉移，這是科技檔案價值的客觀性所決定的；從另一方面看，科技檔案價值又是通過客體與主體的關系，即人們的主體需求對科技檔案的客體屬性的肯定關系，才能體現出來。某種科技檔案具有某種有用性，但這種有用性如果不為主體所需要，那么在鑒定科技檔案價值時，它就不會得到體現，從這個意義上說，即從科技檔案價值體現的意義上說，科技檔案價值離不開主體的需要。舉例來說，一項建筑工程檔案的有用性是多方面的，如對于新工程設計的參考作用，對于原建工程使用、維護、改建、擴建的依據作用等。這些有用性都是客觀存在的，不以人們是否需要而變化。但是，這一項建筑工程檔案具體價值的體現，卻因不同的主體需要而各異。比如，在設計活動中，它一般只具有設計參考作用，但隨著設計技術的迅速發展，它的設計參考作用將不再能滿足人們的需要，從這個意義上講，它失去了“設計參考價值”；而在建筑物的管理活動中，它作為建筑物使用、維修、改建、擴建依據的作用，同人們的主體需要所構成的價值關系，決定了只要建筑物存在，該項建筑工程檔案的價值就不會消失。

為什么同一建筑工程的檔案所體現出的價值如此不同？其原因就在于科技檔案價值是在與主體需要的關系中得到體現的，人們對科技檔案的價值關系不同，即主體對客體的需要不同，所體現出來的科技檔案價值就不同。所以，科技檔案價值必然受主體需要的制約。

2 科技檔案價值因素與價值源

科技檔案保管期限的長短，是由其價值量的大小所決定的?？萍紮n案的價值量越大，它的保管期限就越長，保管期限的長短同價值量的大小成正比?？萍紮n案的價值量又是由幾種相關的因素規定或制約的，我們稱這些因素為科技檔案的價值因素；每種價值因素都有其一定的來源，我們稱其為價值源。

1.價值因素

科技檔案的價值是由三大因素決定的：①史料價值因素；②文物收藏價值因素；③工作查考價值因素。不同的因素具有不同的時效，其中第①、②種因素是長效的因素，由此決定的保管期限一般為“永久”；第③種因素有短效和長效之分，保管期限也就長短不一。

在科技檔案鑒定過程中，有時會出現一份科技檔案含有兩種以上的價值因素，這時應當以最長效的因素來確定其保管期限。因為，同一份科技檔案中的不同因素之間只是一種從屬關系，而不是累加的關系。

2.價值源

科技檔案的價值，籠統地說，來源于它的內容，即它所含有的一切信息，包括知識內容、作者、時間等。科技檔案價值源通常有以下四種：

（1）知識價值源?？萍贾R是科技檔案所記載的主體部分，科技檔案的價值首先是由科技知識的重要程度所決定的。從科技檔案價值鑒定角度出發，科技檔案所記載的知識價值可分為兩類：一類是“知識壽命價值”，即科技檔案所記載的科技知識在一定的時間周期內對于人們的科技生產活動能起指導作用。一旦這種知識過時之后，或者說知識老化之后，它對人們的科技生產活動就會失去指導作用，它也就變得沒有價值了。另一類是“憑證價值”，具體又可分為“史料憑證價值”和“日常工作憑證價值”兩種。憑證價值不受知識壽命的制約。許多科技檔案若是從知識壽命的角度分析，可能已經過時，失去價值，但從憑證價值來分析，往往還要繼續保存。

（2）實物壽命源。有些科技檔案是以記述某種實物的產生、發展為使命的，它的價值就往往以所記述的實物壽命為根據。如前所述的建筑工程檔案，建設單位之所以要保存它，就是基于建筑物使用、維護、改建、擴建的需要，只要相應的建筑物存在，它就有價值，就應該保存。這種價值正是來源于實物的壽命。一般說來，對于基建檔案和設備檔案，實物壽命源是分析并確定其工作查考價值的主要依據。

（3）作者源?？萍紮n案的價值，可以來源于它的作者。首先是個人作者中的名人作者，某些著名的學者、專家進行的設計、繪制的圖紙、演算的數據、診病的醫方等，往往會產生價值的額外“增值”。其次是集體作者如專業主管機關、企事業單位、下屬單位等，也會對科技檔案價值有所影響。

（4）時間源?？萍紮n案是歷史的產物，任何一份科技檔案都形成于一定的歷史條件下，都是在一定的時間內形成的。形成年代的遠近對科技檔案價值也是有影響的。德國檔案學者邁斯奈爾就曾提出過以“高齡案卷應當受到尊重”為核心內容的年齡鑒定論，并產生了廣泛的國際影響。現在看來，年齡鑒定論固然有失偏頗，但“時間”作為檔案價值的來源之一，這是無可爭議的。其原因不外乎兩點：一是古代檔案保存下來的不多，盡管內容不一定重要，但能起到提供史實蹤跡的作用；二是具有文物收藏意義。

此外，在現代科技檔案尤其是自然觀測檔案中，關鍵時刻形成的比平時形成的更為重要。比如：地震記錄，震期比非震期重要；水文記錄，洪水期的或枯水期的比平常的重要；等等。這里也是時間源在起作用。

全面認識科技檔案的價值因素和價值源之后，就可以從分析價值因素著手，并對照價值源，確定科技檔案價值。科技檔案價值分析包括定性分析和定量分析兩個層面。

3 科技檔案價值定性分析

對科技檔案價值進行定性的分析，這是科技檔案價值鑒定常用的方法。按照逐層深入的原則，通常定性分析包括以下兩個層次。

1.第一層次分析，也稱項目級分析

在這一層次中，主要是分析價值因素的具體內容，并聯系價值源，對成套的科技檔案即每一項工程、每一個產品、每一個課題等活動形成的全套科技檔案做總體評價。這在整個科技檔案鑒定中起著“總控”的作用。

（1）史料價值。史料價值是指科技檔案對于研究歷史，包括企業史、地方史、行業史、國家史，以及自然界演變歷史所具有的價值?？萍紮n案史料價值，擇其要點可歸納如下：

A.具有時代意義的發明創造。這是指科技檔案所記載的科技知識，曾在企業、行業、地方直至國家或世界具有先進性，值得載入史冊，包括一切新產品、新材料、新工藝、新結構以及基礎理論的新發現等。這些科技檔案所記載的知識，不能看它現在是否過時，而要看它是否在歷史上有過重要的地位及影響。

B.具有國家和地區代表性的傳統工藝。傳統工藝從科學技術的角度來說，不一定都是先進的。但它具有代表國家和民族的藝術性，應當作為國家和民族歷史的一個組成部分，使它世代相傳。因此，記載傳統工藝的科技檔案，如江蘇的云錦、陶瓷，浙江的竹編、石雕等，具有很強的代表性，都有極高的價值。

C.記述大自然發展運動規律的觀察和研究成果。探索自然界發展運動規律，是自然科學研究的一項重要內容，必須掌握系統的、豐富的、記錄自然界發展變化情況的科技檔案。如天文、氣象、水文、地質、地震、測繪等專業的科技檔案，以及農業方面對病蟲害的觀察和防治檔案等，均屬于此類。它們是探索自然界運動發展過程的史料，不會因知識老化而失去價值。史料價值是科技檔案最高的價值之一。因此，具有史料價值的科技檔案一般都需要永久保存。

（2）工作查考價值。科技檔案若無史料價值的話，還要確定它有無工作查考價值，以及價值的大小?？萍紮n案的工作查考價值體現在科技、經濟、政治、軍事、文化等各個方面，鑒定時必須全方位地分析科技檔案各方面的查考價值。

A.自然科學研究中的借鑒和參考價值。自然科學的發展是漸進的，新的科研成果總是在已有成果的基礎上發展起來的。所謂“已有成果”，它最原始的存在形式就是科技檔案。因此，科技檔案在自然科學研究活動中的借鑒和參考價值，是開展自然科學研究活動不可缺少的條件。在科技發展史上，以科技檔案或以科技檔案為“素材”加工得到的成品為條件而取得科研成果的事例是非常普遍的。

科技檔案在自然科學研究中的這種借鑒和參考價值是有條件的，它要求科技檔案所記述的科技知識必須具有先進性，過時的科技知識是沒有這種作用的。因此，應當根據知識壽命周期來判斷科技檔案在這方面的價值。

B.對生產建設活動的指導價值。在產品生產和工程建設活動中，無論是設計階段還是生產或施工階段，都要借助生產老產品、建設老工程的經驗，有的參考，有的重復套用。因此，已有的產品檔案和工程檔案，對于生產新產品、建設新工程都有直接或間接的指導價值。當然，這種價值也受到知識壽命周期的影響。

C.對于設備和工程的“查真”價值。為了科學地使用、維護各種設備和建筑物，必須認真弄清它們的真實結構和面貌，否則就寸步難行?？萍紮n案，特別是設備檔案和工程檔案就具有這種價值。然而這種價值只有在設備或建筑物存在時才有意義，如果設備和建筑物已經報廢，就沒有必要去“查真”了。因此，這種價值是受“實物壽命”控制的，這一類科技檔案就應與實物“共存亡”，即依據實物壽命的長短，來確定其保管期限。

D.解決經濟糾紛中的憑證價值。比如，發生產品規格和產品質量方面的糾紛時，要查找產品設計的有關技術參數和質量檢驗等檔案；發生土地使用權糾紛時，要查找征用土地的檔案。科技檔案在經濟糾紛中的憑證價值，往往受合同、協議等法定有效期限的制約，但最終要與實物壽命相聯系，實物不存在了，產生糾紛的因素也就徹底消除了。所以這一類科技檔案的保管期限也可以參照實物壽命來確定。

E.政治工作中的查考價值。比較典型的就是為考核科技干部、特別是為評聘科技干部技術職稱提供證據。

此外，科技檔案在文化藝術活動和軍事活動中也有查考價值，而這方面的查考價值可分別包含在科技工作查考價值和史料價值中，在此就不再闡述了。

綜上所述，科技檔案對于各項工作的查考價值，基本上都受知識壽命和實物壽命的制約，而知識壽命和實物壽命總是有限的。因此，僅有工作查考價值的科技檔案，大多數屬于長期或短期保管。

（3）文物價值。文物價值近似于史料價值，但又不完全等同于史料價值。它主要是指紀念價值和工藝、美術欣賞價值，它可以提供史實蹤跡，但不強調史實內容。史料價值則強調史實內容，不強調紀念價值和工藝、美術欣賞價值。古代的科技檔案原件，往往兼有史料和文物雙重價值。有些科技檔案殘缺破損，看不清史實內容；有些科技檔案內容不十分重要，沒有史料價值；但不能輕易確定這些檔案就沒有價值，還應當鑒別它們是否有文物價值。這就要從“作者源”和“時間源”方面去加以分析，即鑒別這些檔案是否屬于名人手稿，是否是原件等，一句話，就是有無紀念價值、工藝美術欣賞等價值。凡是具有文物價值的科技檔案，都應永久保存。

2.第二層次分析，也稱文件級層次分析

這一層次主要是分析單份文件在成套檔案中的地位和作用。在成套科技檔案中，有的文件記述主要部分，處于重要地位；有的記述次要部分，處于次要地位；有的甚至沒有價值無需歸檔。在同一項目中形成的科技文件之間的區別，大致有以下六個方面：

（1）綜合與零星的區別。綜合的從長，零星的從短。例如資源普查成果，室外調查記錄是零星的，室內整理材料是綜合的；原材料理化檢驗成果，原始檢驗記錄是零星的，檢驗報告單是綜合的；新產品試驗，試驗記錄是零星的，試制總結和定型圖樣是綜合的；等等。顯然，綜合性材料應當比零星材料的保管期限長一些。

（2）局部與全局的區別。全局的從長，局部的從短。以竣工圖和施工記錄為例，前者反映設計和施工的全部情況，能看出工程的全貌；后者只反映施工情況而不反映設計情況，看不出工程全貌。顯然竣工圖比施工記錄重要。

（3）同是局部的，有重要部位與次要部位的區別。重要部位的從長，次要部位的從短。就工程建設的施工記錄來說，地下部分比地面部分重要；在計算機硬件組成中，中央處理器（CPU）就比存貯器、輸入／輸出設備重要。

（4）本單位自制與外單位供給的區別。在其它條件相同的情況下，一般本單位自制的從長，外單位供給的從短。以設備為例，如果它們的復雜程度和精密程度相同或相似，則本單位自制設備的檔案比外購設備的檔案重要。這主要是因為補充檔案的難度不同。本單位自制設備的檔案，往往只有本單位才有，遺失或損壞了就很難彌補。

（5）國內提供的與國外引進的區別。在其它條件相同的情況下，國外引進的從長，國內提供的從短。這也是從補充檔案的難度不同來考慮的。

（6）實施的與不實施的區別。在生產建設的成套科技檔案中，往往有一些是供比較用的設計方案，其中有些是采納實施的，有些則是要淘汰的。一般總是實施的重要，淘汰的次要。有時候，淘汰的方案甚至沒有保存的必要。

綜上所述，只有通過第二層次的分析，才能具體確定每份文件的價值，進而確定由此構成的案卷價值與保管期限。這里有兩點需要注意的是：一是不要把單份文件在成套科技檔案中所處的地位作用絕對化。二是注意發現單份文件價值大于成套科技檔案價值的那種個別的和特殊的情況。

4 科技檔案價值定量分析

在科技檔案價值定性分析中，憑經驗判斷是其主要的特征。為了提高科技檔案價值確定的準確性，對科技檔案價值進行定量的分析是必然的發展方向。早在 20世紀80 年代初我國就有學者對此進行研究，但至今尚未有成熟的成果問世。應該說，這種努力還是很有意義的。

1.定量分析與定性分析的關系

科技檔案價值的定量分析是定性分析的必然發展方向，但這并不意味著定量分析將來可以完全取代定性分析，因為定量分析和定性分析兩者之間存在如下關系：

（1）定量分析方法是定性分析方法的一種補充。不論采取何種分析方法，簡便易行是最基本的要求?？萍紮n案鑒定的工作量很大，定量分析既復雜，又費時，若是用來分析每一份科技檔案的價值，勢必影響工效，甚至根本不可行。因此，只有在定性分析感到沒把握，或者是有不同意見時，才采用定量分析的方法。由此看來，定量分析的方法只能作為定性分析方法的一種補充。

（2）定量分析要以定性分析作為基礎。建立科技檔案價值的數學模型（簡稱建模），是定量分析的核心內容。而建模必須首先通過定性分析，確定科技檔案價值所涉及的諸多因素以及它們之間的關系。因此定量分析的途徑往往取決于定性分析。

2.定量分析的過程

任何一種定量分析的方法，都必須解決計量和建模兩個問題。所謂計量，就是將與科技檔案價值相關的價值因素、價值源進行量化，即“打分”；所謂建模，就是確定科技檔案價值量的計算方法與數學公式。

（1）計量。影響科技檔案價值的因素很多，前面曾分析了“史料價值”、“工作查考價值”、“文物價值”三大因素，每一個價值因素里又可分析出若干個子因素以及價值源。這些因素至今還沒有科學的手段來準確度量，而對這些因素進行量化是定量分析的前提。如何解決無科學手段度量而又需要量化的問題呢？管理科學中的特爾菲法為我們提供了很好的方法。特爾菲法，又稱專家評分法，就是按照一定的程序向專家進行調查，并對專家意見分析、處理，以獲得未知信息（價值因素值）的科學方法。其過程是首先明確需要量化的、影響科技檔案價值的因素，然后制定這些因素的評分標準，最后由專家據此進行打分。在科技檔案價值定量分析時，特爾菲法的“專家”其實就是鑒定小組中的單位負責人與科技業務人員。

專家評分雖然取決于專家的經驗判斷，仍屬于定性分析。但它可以把每個因素對科技檔案價值的影響用具體數值（而不是“好”、“較好”、“一般”、“差”）分得很細，提高了判斷的精確度。更為重要的是，這樣做為定量分析鋪平了道路，也便于把各專家的不同意見科學地綜合起來。

（2）建模。獲得影響科技檔案價值的因素值后，就可將其代人事先建立好的數學模型中，計算所要鑒定的科技檔案價值量，最后依據保管期限“永久”、“長期”、“短期”所對應的價值量區間，將所計算的價值量轉化為保管期限。

科技檔案價值的定量分析至今尚不成熟，主要問題在于建立什么數學模型。已經提出的數學模型都存在一定的問題。因此，科技檔案價值的定量分析還有待進一步研究和探討