礦業權檔案是記錄礦業權產生、成長、發展直至資源枯竭、最終礦業權滅失的生命記錄，礦業權出讓檔案是礦業權檔案的一部分，是礦業權出讓工作中形成關于礦業權出讓直接的歷史記錄［1］，是再現礦業權出讓歷史真實面貌的原始文獻，是一個礦業權從醞釀到誕生的生命過程記錄。

1礦業權出讓檔案意義重大

1．1礦業權出讓檔案是重要的原始記錄

礦業權出讓常常是將國家以前已作過地質工作的礦產地進行出讓，將資源配置給礦業權人，實現礦產資源的優化配置，因此礦業權出讓檔案與其他檔案不同，許多檔案涉及國家權益的處置、處理，有的涉及國家和政府的宏觀調控政策和對資源配置的具體安排和措施，及時記錄相關出讓細節，及時存檔備查，極為重要。由于國家對礦業權出讓公開、公平和公正的要求，使得礦業權出讓的檔案常常不屬于國家規定密級的保密范疇。然而，由于礦業權出讓既涉及礦業權受讓人的權益，也涉及國家的權益，礦業權交易機構必須在出讓過程中為兼顧各方面的權益而努力，即既不能損害國家利益，以要確保礦業權交易公開、公平和公正，礦業權出讓檔案必須反映礦業權交易機構的這些工作。因此，礦業權檔案管理工作不可等閑視之。從實質上看，礦業權出讓檔案是礦業權出讓的一種工作檔案，它能反映礦業權出讓的經驗和好的做法，能追溯歷史、見證事實，是礦業權出讓的法律憑證，也是礦業權管理部門了解、查詢和管理出讓礦業權相關工作的重要依據。

1．2反映礦業權原有地質工作狀況的重要憑證［2］

原有地質勘查工作程度代表國家開展地質工作的情況。國家在礦業權范圍內的地質工作程度代表國家在礦業權范圍所做的實物工作和智力成果，是國家在該礦業權范圍內所付出的勞動，是在礦業權出讓前進行礦業權評估并以此作為確定底價、出讓起始價時的重要依據，也是維護國家權益的重要依據。若對出讓范圍的原有地質工作程度考慮不周，在進行礦業權評估時可能會漏算實物工作量，使礦業權評估值偏低，國家權益受損。礦業權出讓中，底價的確定是一個重要的過程。礦業權底價的確定，主要依據礦業權評估結果。而礦業權評估結果主要依賴于礦業權的原有地質勘查工作程度以及相關的資源量、資源品級等相關情況。總的說來，這些都取決于國家在該礦所開展的地質工作情況。礦業權出讓檔案對礦業權已有的地質工作狀況進行記錄，對原有地質工作程度進行反映，是一種記錄礦業權原有地質工作的一個重要憑證。

1．3為出讓礦業權管理提供法律依據

礦業權出讓檔案對礦業的出讓情況進行如實記錄和反映，記載礦業權出讓的過程，礦業權成交情況，記錄礦業權成交價及礦業權價款繳納的約定，記錄礦業權爭議處理的方式等重要事項，這些事項中的許多問題具有法律效應，為礦業權的后續管理提供了重要的法律依據，是處理礦業權出讓后有關問題的依據和基礎。

2當前礦業權檔案管理中存在的問題

2．1檔案管理制度缺乏

礦業權出讓是社會主義市場經濟在礦業權領域的拓展和豐富而產生的一個新鮮的事物，由于其“新”的特性，目前我國礦業權出讓檔案的管理內容以及礦業權檔案管理的程序和規范等，都沒有明確的規定。管理制度的缺失，導致了管理的混亂。因此，亟需從規范管理的角度制定礦業權檔案管理的相關制度，對礦業權出讓檔案進行管理。

2．2檔案管理不規范［3］

由于尚無明確的管理制度和規范，因此各地礦業權檔案管理都是在探索中進行，管理規范和要求、管理標準，需要由礦業權交易機構自行制定，難免存在口徑不一，標準不一，也難免參差不齊，使得礦業權檔案管理不規范。因此，應從國家層面制定礦業權出讓工作檔案管理的相關制度，對礦業權出讓檔案的管理規范化。

2．3檔案資料不全

目前，礦業權出讓主要是依據《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法(試行)(即2003年197號文)、《關于進一步規范礦業權出讓管理的通知》(2006年12號文)、《國土資源部關于建立健全礦業權有形市場的通知》(簡稱145號文)、《國土資源部辦公廳關于做好礦業權有形市場出讓轉讓信息公示公開有關工作的通知》(國土資廳發〔2011〕19號)等文件的規定，這些文件對礦業權出讓的程序及其他各方面要求進行了規定，礦業權出讓機構必須嚴格按照這些規定進行礦業權出讓，礦業權出讓工作檔案也必須按照這些規定來進行歸檔。因此，礦業權出讓計劃的審批、礦業權出讓方案及審批、礦業權成交以及公示公開等都必須作為礦業權出讓工作檔案的內容進行存檔備查。但目前常常存在出讓檔案資料不全的情況，如有的出讓機關盡管組織了礦業權出讓，但卻未按要求編制礦業權出讓計劃;有的雖組織了出讓，但連礦業權出讓的價款繳納憑據都沒有存檔。出讓工作檔案資料不全，為礦業權的后續管理埋下了隱患。

3礦業權出讓的檔案管理

礦業權出讓檔案既要記錄礦業權的來源直至誕生的過程，又要反映礦業權各方權益的實現過程，還要記錄礦業權出讓過程中如何確保公開、公平和公正，并要對礦業權受讓人履行礦業權義務的情況進行記錄，因此，礦業權出讓檔案至少要對以下幾方面內容進行記載并存檔保存。

(1)反映礦業權來源。主要包括:①出讓的礦業權來源;②探礦權采礦權招標拍賣掛牌年度計劃及審批情況;③上級行政主管部門對礦業權交易機構委托出讓的相關文件和依據;④礦業權出讓方案及相關審批文件;⑤征求地方部門的意見、審查、查重等環節和程序;⑥礦業權出讓招標標底、拍賣掛牌底價確定的相關記錄、資料、依據等。

(2)反映礦業權成交情況。主要包括:①礦業權競買意向人提交的報名資料、競買保證金情況及競買資格審查情況;②變更礦業權出讓方式的說明及其在礦業權出讓過程中需補充的說明;③礦業權出讓的報價、競價及成交過程等程序性記錄資料;④拍賣會和現場競價會簽到表及競價記錄;⑤礦業權出讓成交確認書、成交合同的簽訂情況;⑥礦業權出讓公告、公示公開情況等。

(3)反映礦業權受讓人義務履行情況。主要為礦業權受讓人礦業權成交價的繳納依據、礦業權價款的繳納依據、礦業權成交價及價款滯納金的繳納依據，以及其他與價款繳納有關的需要說明的情況等。

(4)其他需要保存的重要資料。如礦業權競買申請人購取地質資料的依據、購取地質資料的保密協議、退還礦業權競買人保證金的財務依據等。

4加強礦業權出讓檔案管理，促進礦業權出讓良性發展

(1)建立礦業權出讓的檔案管理制度。出讓檔案應參照國家檔案管理的要求進行管理，建立檔案管理制度和機構，明確專人負責，對檔案進行集中管理。參照檔案管理的相關法律法規，確定礦業權出讓檔案保存價值的原則，制定檔案管理的期限，制定檔案鑒定和銷毀制度，慎重進行礦業權檔案的銷毀。

(2)應規范礦業檔案管理程序。礦業權出讓檔案管理應包括立卷、歸檔、整理、查閱、鑒定和銷毀等過程。礦業權交易機構應制定相關的制度，對礦業權檔案的立卷歸檔、整理、查閱、鑒定銷毀等程序都應該進行明確的規定，只有制定了相關的管理制度，對出讓檔案管理的程序進行規范，才能實現對礦業權出讓檔案的有序管理。

(3)加強礦業權檔案安全管理。安全是礦業權管理的生命，礦業權出讓檔案首先要確保安全。紙質的礦業權出讓檔案應保存在專門的地方，做好防火、防潮、防蟲、防鼠、防高溫、防塵、防盜等工作。電子版的礦業權出讓檔案要確保保存介質的安全，要實行專人管理，管理干部要保持相路板上，與氣閥共同組裝在一起。

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