外國(guó)檔案鑒定理論與標(biāo)準(zhǔn)

1、德國(guó)邁斯奈爾的檔案鑒定理論與標(biāo)準(zhǔn)

理論：在鑒定時(shí)，絕不能把案卷當(dāng)作零碎的材料孤立的單獨(dú)進(jìn)行評(píng)判。在確定案卷的來源時(shí)，應(yīng)該考慮各行政單位在政府機(jī)構(gòu)中的地位、活動(dòng)性質(zhì)以及這些活動(dòng)與上下級(jí)行政單位活動(dòng)的關(guān)系。年齡鑒定論”，

標(biāo)準(zhǔn)：

（1）關(guān)于國(guó)家不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的檔案，不管是什么形式的，都要永久保存。如果只涉及檔案管理事宜的檔案，只應(yīng)選擇有特別意義或歷史意義的加以保存。

（2）關(guān)于私人權(quán)利或非國(guó)家的公共權(quán)利的案卷，一般只保留有 重大意義的部分，或保留與典型事例、典型權(quán)利、特殊人物有關(guān)的部分。

（3）每個(gè)機(jī)關(guān)都應(yīng)該特別重視有關(guān)該機(jī)關(guān)的本身行政任務(wù)的案卷。

（4）綜合性檔案，首先應(yīng)當(dāng)保存在中央機(jī)關(guān)。下級(jí)機(jī)關(guān)的綜合性檔案的價(jià)值，應(yīng)根據(jù)其活動(dòng)加以評(píng)定。

（5）中間性機(jī)關(guān)的檔案，凡是中間性機(jī)關(guān)本身的行政管理文件，都應(yīng)加以保存。

（6）下級(jí)機(jī)關(guān)的專門案卷，只要它們是這些機(jī)關(guān)自身行政活動(dòng)的產(chǎn)物，就應(yīng)加以保存。

（7）法院的檔案，只保存能從中看出永久性權(quán)利、常設(shè)機(jī)構(gòu)、重要?dú)v史事件、政治局勢(shì)及過去風(fēng)俗習(xí)慣的檔案。

1、德國(guó)邁斯奈爾的檔案鑒定理論與標(biāo)準(zhǔn)

（一）20世紀(jì)初的“年齡鑒定論”

　　這種鑒定觀是德國(guó)檔案學(xué)者邁斯奈爾1901年提出的。他在擔(dān)任德國(guó)國(guó)家機(jī)密檔案館館長(zhǎng)期間，以多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，總結(jié)出了一套檔案鑒定的理論體系——包括六條一般原則和七條具體標(biāo)準(zhǔn)。他指出鑒定遵循的一般原則包括：

第一，事關(guān)檔案存毀的決定必須當(dāng)機(jī)立斷；

第二，必須避免極端行為，既不要過于謹(jǐn)慎保存，也不要過于隨便拋棄；

第三，不要以抽象概念作為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；

第四，高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重，16世紀(jì)以前的案卷不得銷毀；

第五，為暫時(shí)目的使用的案卷在目的達(dá)到后應(yīng)當(dāng)銷毀；

第六，一個(gè)永久性機(jī)構(gòu)成立經(jīng)過的案卷應(yīng)當(dāng)保存。

他提出的鑒定標(biāo)準(zhǔn)可以概括為兩個(gè)方面，一是檔案內(nèi)容；二是檔案來源。

　　邁斯奈爾的鑒定理論具有開創(chuàng)性意義。首先，他第一次提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的著名思想并沒定了具體的禁毀年限，這是一種“顛覆傳統(tǒng)”的鑒定思想，改變了過去各國(guó)銷毀古老文件、保留近期文件的習(xí)慣做法，帶動(dòng)各國(guó)相繼制定禁毀年限，使歷史檔案得以妥善存留。其次，他第一次提出了較為系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一個(gè)鑒定理論體系，改變了過去各國(guó)對(duì)鑒定進(jìn)行粗線條簡(jiǎn)單規(guī)定的傳統(tǒng)做法，在理論和實(shí)踐上均是一次重大突破。再次，他第一次提出了檔案來源是最重要的鑒定標(biāo)準(zhǔn)之一，強(qiáng)調(diào)不能把檔案視為零散材料孤立地進(jìn)行價(jià)值評(píng)判，而應(yīng)以檔案固有的行政關(guān)系為背景進(jìn)行鑒定，全面考慮形成機(jī)關(guān)在政府結(jié)構(gòu)中的地位，以及機(jī)關(guān)職能與上下級(jí)單位職能的關(guān)系。他的觀點(diǎn)是對(duì)來源原則在鑒定領(lǐng)域適用性的首次肯定。

2、美國(guó)檔案鑒定理論與標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)：

第一，為確保鑒定工作質(zhì)量的一致，聯(lián)邦檔案機(jī)構(gòu)制定了一系列指導(dǎo)性法規(guī)和章程，這些法規(guī)和章程為政府機(jī)構(gòu)的鑒定提供了法律依據(jù)和工作標(biāo)準(zhǔn)。

第二，國(guó)家檔案與文件署設(shè)立專門鑒定小組負(fù)責(zé)審批文件形成機(jī)關(guān)報(bào)送的文件處置申請(qǐng)表。

20世紀(jì)50年代的“雙重價(jià)值論”

　　這種鑒定觀是美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格(Theodore Schellenberg)提出的。他在1956年出版的代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》中系統(tǒng)地闡述了這一鑒定理論——公共文件具有兩種不同的價(jià)值，一是對(duì)原形成機(jī)關(guān)的第一價(jià)值；二是對(duì)其他機(jī)關(guān)和個(gè)人利用者的第二價(jià)值。具體來說，第一價(jià)值分別體現(xiàn)為行政管理價(jià)值、法律價(jià)值、財(cái)務(wù)價(jià)值和科技價(jià)值；第二價(jià)值包括證據(jù)階值和情報(bào)價(jià)值。其中，形成機(jī)關(guān)的行政官員對(duì)鑒定第一價(jià)值負(fù)主要責(zé)任；而鑒定第二價(jià)值則應(yīng)主要由檔案部門及其工作人員來完成。

　　與行政官員決定論和職能鑒定論相比，雙重價(jià)值論具有明顯的進(jìn)步與深刻之處。首先，謝倫伯格不是反對(duì)、而是大力主張檔案部門及其人員積極參與鑒定工作，這不僅避免了鑒定的片面性，有利于全面發(fā)現(xiàn)檔案的歷史價(jià)值，而且深刻地反映了歷史檔案與現(xiàn)行文件的密切聯(lián)系，為文件、檔案的一體化管理提供了有力的保證。這正是謝倫伯格的現(xiàn)代鑒定觀取代詹金遜的古典鑒定觀的根本原因。其次，謝倫伯格不再把鑒定標(biāo)準(zhǔn)的重心單一放在形成機(jī)關(guān)的地位和職能等外在特征上，而主張從文件自身屬性與利用者需求的關(guān)系角度來判斷檔案文件的價(jià)值，其貢獻(xiàn)一是確認(rèn)了檔案價(jià)值是檔案文件客體滿足利用者主體需求的關(guān)系，真正揭示了價(jià)值的實(shí)質(zhì)；二是把檔案價(jià)值根據(jù)不同需求主體區(qū)分為兩種形態(tài)，使認(rèn)識(shí)更加深入。后來歐美檔案學(xué)者正是依據(jù)文件雙重價(jià)值形態(tài)的轉(zhuǎn)化提出了文件生命周期理論。謝倫伯格也由于在檔案鑒定理論上的重要貢獻(xiàn)而被譽(yù)為“美國(guó)檔案鑒定理論之父”。

20世紀(jì)60～70年代的“利用決定論”

　　這種鑒定觀的代表人物有美國(guó)檔案學(xué)者菲斯本、布里奇弗德和芬奇等。他們的核心觀點(diǎn)是將學(xué)者、特別是歷史學(xué)家的利用需求視為鑒定檔案的最重要標(biāo)準(zhǔn)，鼓吹第二價(jià)值決定檔案的根本性質(zhì)。他們有的主張“編史工作的最新趨勢(shì)是判斷文件價(jià)值的首要標(biāo)準(zhǔn)”；有的提出　“鑒定既要考慮文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)遠(yuǎn)利用，又要考慮學(xué)者的潛在需求”；有的更進(jìn)一步指出“了解用戶為什么和怎樣接近檔案將提供鑒定文件的新標(biāo)準(zhǔn)”。總之，這種鑒定觀一切從利用者的角度出發(fā)，突出強(qiáng)調(diào)學(xué)者的需求是判斷文件價(jià)值的決定性標(biāo)準(zhǔn)。

3、前蘇聯(lián)的檔案鑒定理論與標(biāo)準(zhǔn)

前蘇聯(lián)從1918年起直到1991年解體為止，檔案工作始終實(shí)行集中統(tǒng)一管理，檔案鑒定銷毀的決定權(quán)始終掌握在檔案管理機(jī)關(guān)。前蘇聯(lián)為檔案鑒定工作規(guī)定了四項(xiàng)原則：

（1）歷史主義原則，即必須把每份文件都看作是一定歷史時(shí)代的產(chǎn)物，因而必須從歷史的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（2）黨性原則，即必須從勞動(dòng)階級(jí)的利益出發(fā)來了解文件的意義，避免主觀主義；

（3）全面性原則，即必須從各個(gè)不同的方面來研究和評(píng)價(jià)文件；

（4）系統(tǒng)性原則，即不能孤立地對(duì)文件逆行評(píng)價(jià)。

3.1文件產(chǎn)生者的職能。這一項(xiàng)鑒定標(biāo)準(zhǔn)在前蘇聯(lián)稱為“全宗構(gòu)成者的意義”，在美國(guó)則稱為對(duì)“文件職能特點(diǎn)的分析”。它是職能鑒定論的主要標(biāo)志。

進(jìn)行職能分析，主要是為了確定文件的證據(jù)性價(jià)值。早在20世紀(jì)50年代，謝倫伯格就已經(jīng)指出了進(jìn)行職能分析時(shí)應(yīng)當(dāng)注意三個(gè)要素：

第一，文件產(chǎn)生機(jī)關(guān)在所屬行政機(jī)關(guān)等級(jí)體系中的位置；

第二.文件產(chǎn)生機(jī)關(guān)的職能；

第三，文件產(chǎn)生機(jī)關(guān)的活動(dòng)。這里要把重要職能與重要活動(dòng)區(qū)別開。

在前蘇聯(lián)，由于在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行了檔案工作的集中統(tǒng)一管理，所以，對(duì)文件產(chǎn)生機(jī)關(guān)的職能分析不是針對(duì)個(gè)別機(jī)關(guān)，而是針對(duì)所有的機(jī)關(guān)、企業(yè)和團(tuán)體。前蘇聯(lián)把文件產(chǎn)生機(jī)關(guān)看作國(guó)家檔案全宗的補(bǔ)充源，并根據(jù)這些機(jī)關(guān)職能的重要性把它們分為三大類：第一類是在蘇聯(lián)社會(huì)生活中起最重要作用的機(jī)關(guān)，這些機(jī)關(guān)要按規(guī)定向國(guó)家檔案館移交檔案文件；第二類是大多數(shù)具有相同職能和任務(wù)的機(jī)關(guān)，這些機(jī)關(guān)要有選擇地向國(guó)家檔案館移交檔案文件，避免重復(fù)；第三類是一些輔助性和服務(wù)性的機(jī)關(guān)，這些機(jī)關(guān)不向國(guó)家檔案館移交檔案文件。

3.2文件的內(nèi)容。文件內(nèi)容是判斷文件價(jià)值的基本標(biāo)