陜西興平市49信箱18分箱 白相謙 袁莉華
關于企業檔案的特點，已有同志撰文做過深刻的論述。本文想討論的是關于國有企業檔案的所有權特點，非公共性特點和封閉性特點，以期拋磚引玉，引起同仁在市場經濟條件下從更廣闊的角度去審視國企檔案。
一、國企檔案所有權特點
法學告訴人們，所有權是物權的一種，它指所有人依法對所有物的占有、使用、收益和處分，并排除他人干涉的權利。所有權制度是生產資料所有制的法律表現，它反映并確認一定的社會中人們之間的物質占有關系，并賦予這種占有關系以法律關系的性質，從而使之得到國家強制力的保護。
企業檔案是企業財產的組成部分之一，它在企業管理文化、科學技術、知識產權和商業秘密等方面以某種載體形式與企業有形資產和無形資產構成不可分割的有機整體。由于現代企業法人治理制度賦予國有企業對自己財產的獨立支配權，非依法不受第三人干預，所以可以認為，國有企業對單位檔案依法享有獨立支配權，且受國家法律的保護。
獨立支配權體現在以下四個權能方面。
1、占有權。企業對本單位的檔案享有保管和控制的權力。盡管國企財產屬國家所有，但是國家不能隨意剝奪國企法人財產的占有權。在計劃經濟時期政府行政部門或企業上級主管部門隨意無償調用國企檔案的現象將不復存在，因為這種行為違背了現代企業法人財產獨立占有的基本法律原則。關于保管，它只是占有的一種形式，關鍵在于控制。由于社會關系的復雜性，所有物由他人占有的情況也是常見的，如租賃、質押、借用、代管、寄存和運輸等。所有物由他人占有，凡合法的都受法律保護。將企業檔案委托給檔案館或檔案寄存中心保管就屬于此類情況，但這并不影響企業對寄存保管檔案的所有權和控制權。
2、使用權。使用權即利用權。國企檔案使用權主要是對檔案的閱覽、復制和摘錄等。如前所述，企業檔案是企業文化信息逐年積累的一種特殊財產，又由于企業發展離不開對前人經驗知識和技術的繼承、借鑒和利用，而這種繼承、借鑒和利用蘊含著巨大的效益功能，所以，國企對檔案的利用權是排它性的，這種排它性權力是企業維護自身利益的必要權力之一。
3、收益權。對檔案利用和處分的利益權力屬于企業法人。關于企業檔案在經濟方面表現出的高效益潛能，業內外人士都有普遍的感受，所以企業檔案的利用與經濟利益關系十分密切。企業有權拒絕或限制他人對本單位檔案的利用，以防止收益權被侵害。企業對檔案的排它性使用權正是對收益權的保護。
4、處分權。獨立支配權和獨立所有權的差異主要體現在處分權上。獨立所有權是一種完全的所有權，即不僅對自身財產享有占有、使用和收益的權力，也享有獨立處分的權力。而獨立支配權則不包含獨立處分的權力。企業檔案處分權是指對檔案的公布、開放、銷毀、出賣、轉讓、贈與等權力。對上述種種情況，國有企業沒有獨立決定權。由于處分權中以出賣、轉讓和贈與為重要內容，所以《檔案法》第17條特別規定“禁止出賣國家所有的檔案”。但“國有企業事業單位資產轉讓時，轉讓有關檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定。”《檔案法實施辦法》第18條規定“國有企事業單位因資產轉讓需要轉讓有關檔案的按照國家規定辦理。”《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》對檔案的處分做出了政策性界定。這些法律和法規對國企檔案的處分權的規定體現了國企財產的國有性質，國企法人應充分理解、尊重和維護國家作為投資主體對企業檔案所享有的處分權力。
在社會主義市場經濟時期，企業所有制結構呈多元化發展態勢。混合制企業將會在我國經濟生活中扮演越來越重要的角色。混合制企業以多種成份控股公司為主。不論這類控股公司的構成怎么復雜，只要國家股份占有一定比例，代表國家行使權力的國有資產管理公司就享有對企業檔案處分的發言權。如果國家處于控股地位，則享有對企業檔案的最終處分權。
二、國企檔案非公共性特點
從一般意義上講，國家所有檔案就是公共檔案。公共檔案的公共性特點表現在：①它不能為任何社會組織或個人占有；②它不能以任何形式出賣；③在不涉及國家安全或國家重大利益以及其他到期不宜開放的情況下必須自形成之日起滿三十年向社會開放；④檔案開放后任何中華人民共和國公民或組織持合法證明都可無償利用；⑤利用檔案的收益權屬于利用者組織或個人。
國企檔案則不然。國企檔案具有明顯與上述公共性特點相背的非公共性特點，這種非公共性特點表現在：①國企檔案是國企法人自身的財產，它直接為某國企占有，間接地為社會公眾所有；②國企檔案可以依法轉讓；③國企檔案的公布不受《檔案法》“自形成之日起滿三十年向社會開放”的約束，這因為國企檔案中包含的某些信息屬于知識產權和商業秘密范疇，它能為它的擁有者長久地帶來經濟利益，例如宣紙生產工藝，同仁堂烏雞白鳳丸配方等；④任何社會組織或個人不能無償利用國企檔案，除非有合同協議或國企自愿向他人開放；⑤利用檔案或轉讓檔案的收益權屬于依法占有的國企法人。
國企檔案的非公共性特點源于國企檔案的所有權特點，源于國企法人對自身經濟利益的自我保護，源于市場經濟商業競爭的社會背景。因此，國企檔案的國家所有性質，并不能使它像國家公務檔案那樣成為全民的共同財富，它只能屬于它的占有者，占有者利用檔案獲取的利益，國家只能通過稅收、利潤上繳和股權分紅的方式來使社會受益。
三、國企檔案的封閉性特點
國企檔案的非公共性特點使國企檔案自然具有了封閉性特點。企業是為謀取一定的經濟利益而存在和從事活動的經濟組織，它始終處于優勝劣汰的市場競爭環境中，生存與發展是企業最實際、最緊迫，并與企業終身相伴的嚴峻話題。因而，企業必須在商業秘密等最具經濟價值的信息處置方面采取嚴格的封閉性保護措施，以防為他人獲取，從中漁利并損害自身的經濟利益。國企檔案是含有上述具有經濟價值信息的主要載體形式，所以企業檔案的排它性使用權正是基于這一考慮。
國企檔案的封閉性是相對的。由于許多國有企業，特別是大中型企業肩負著一定的社會管理職能，在其檔案構成中，有一部分對企業的經營本身沒有直接的利益關系，所以這部分檔案企業依照國家有關規定實施非封閉性管理。如企業公安部門的公安檔案，它對地方公安機構是開放的。衛生教育檔案也是這樣。因此，國企檔案的封閉重點是在對企業經營、生產和科研有著直接或間接重大影響的那部分檔案，如經營檔案、科技檔案、產品檔案、財務檔案等。原因很簡單，以經營檔案為例，客戶即財源；以科技檔案為例，科學技術是第一生產力，誰擁有了獨特而先進的生產技術，誰就擁有了更大的市場空間和盈利空間。對企業生存具有致命性的檔案材料，只允許少數相關人員接觸，以保證對其封閉的有效性。企業一般性管理事務檔案，如黨政工團組織開展各類活動形成的檔案，它們的作用主要是反映企業歷史變遷和企業文化發展，企業對這些檔案的封閉性要求就不會特別強烈。
國企檔案的封閉性還具有一定的時限性特征。當某些檔案逐漸失去現實的經濟性而凸現出歷史性時，國企應按照《檔案法》向國家檔案館移交并向社會開放，以供人們從事有關方面歷史的或文化的研究。如江南船廠前身江南制造局的早期技術檔案對研究中國清代洋務運動興衰，研究中國近現代工業和造船工業的發展具有十分珍貴的史料價值。其次，封閉的時限性對近期技術檔案同樣起作用。當某項專利失效，或某商業秘密由于種種原因已被社會公知，他人可以通過合法渠道公開獲取，或該商業秘密由于技術進步等原因對本企業已失去經濟價值和競爭優勢時，嚴格的封閉措施將失去必要，科技人員就可有控制地利用這類檔案材料著文開展學術交流，這有利于科學技術在更大范圍內傳播，從而推動社會整體的技術進步。
綜上所述，國企檔案的所有權特點，非公共性特點和封閉性特點是國有企業現代法人治理結構在檔案管理方面的特征反映，是企業參與市場經濟，保持競爭能力的適應性反映。國有企業應利用上述特點，自主創新地發展檔案事業，使檔案工作緊緊跟隨時代步伐，在維護企業權益，促進企業發展方面發揮更大的作用。
(郭紅解、李軍摘自《中國檔案》2001年第3期)
關于企業檔案的特點，已有同志撰文做過深刻的論述。本文想討論的是關于國有企業檔案的所有權特點，非公共性特點和封閉性特點，以期拋磚引玉，引起同仁在市場經濟條件下從更廣闊的角度去審視國企檔案。
一、國企檔案所有權特點
法學告訴人們，所有權是物權的一種，它指所有人依法對所有物的占有、使用、收益和處分，并排除他人干涉的權利。所有權制度是生產資料所有制的法律表現，它反映并確認一定的社會中人們之間的物質占有關系，并賦予這種占有關系以法律關系的性質，從而使之得到國家強制力的保護。
企業檔案是企業財產的組成部分之一，它在企業管理文化、科學技術、知識產權和商業秘密等方面以某種載體形式與企業有形資產和無形資產構成不可分割的有機整體。由于現代企業法人治理制度賦予國有企業對自己財產的獨立支配權，非依法不受第三人干預，所以可以認為，國有企業對單位檔案依法享有獨立支配權，且受國家法律的保護。
獨立支配權體現在以下四個權能方面。
1、占有權。企業對本單位的檔案享有保管和控制的權力。盡管國企財產屬國家所有，但是國家不能隨意剝奪國企法人財產的占有權。在計劃經濟時期政府行政部門或企業上級主管部門隨意無償調用國企檔案的現象將不復存在，因為這種行為違背了現代企業法人財產獨立占有的基本法律原則。關于保管，它只是占有的一種形式，關鍵在于控制。由于社會關系的復雜性，所有物由他人占有的情況也是常見的，如租賃、質押、借用、代管、寄存和運輸等。所有物由他人占有，凡合法的都受法律保護。將企業檔案委托給檔案館或檔案寄存中心保管就屬于此類情況，但這并不影響企業對寄存保管檔案的所有權和控制權。
2、使用權。使用權即利用權。國企檔案使用權主要是對檔案的閱覽、復制和摘錄等。如前所述，企業檔案是企業文化信息逐年積累的一種特殊財產，又由于企業發展離不開對前人經驗知識和技術的繼承、借鑒和利用，而這種繼承、借鑒和利用蘊含著巨大的效益功能，所以，國企對檔案的利用權是排它性的，這種排它性權力是企業維護自身利益的必要權力之一。
3、收益權。對檔案利用和處分的利益權力屬于企業法人。關于企業檔案在經濟方面表現出的高效益潛能，業內外人士都有普遍的感受，所以企業檔案的利用與經濟利益關系十分密切。企業有權拒絕或限制他人對本單位檔案的利用，以防止收益權被侵害。企業對檔案的排它性使用權正是對收益權的保護。
4、處分權。獨立支配權和獨立所有權的差異主要體現在處分權上。獨立所有權是一種完全的所有權，即不僅對自身財產享有占有、使用和收益的權力，也享有獨立處分的權力。而獨立支配權則不包含獨立處分的權力。企業檔案處分權是指對檔案的公布、開放、銷毀、出賣、轉讓、贈與等權力。對上述種種情況，國有企業沒有獨立決定權。由于處分權中以出賣、轉讓和贈與為重要內容，所以《檔案法》第17條特別規定“禁止出賣國家所有的檔案”。但“國有企業事業單位資產轉讓時，轉讓有關檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定。”《檔案法實施辦法》第18條規定“國有企事業單位因資產轉讓需要轉讓有關檔案的按照國家規定辦理。”《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》對檔案的處分做出了政策性界定。這些法律和法規對國企檔案的處分權的規定體現了國企財產的國有性質，國企法人應充分理解、尊重和維護國家作為投資主體對企業檔案所享有的處分權力。
在社會主義市場經濟時期，企業所有制結構呈多元化發展態勢。混合制企業將會在我國經濟生活中扮演越來越重要的角色。混合制企業以多種成份控股公司為主。不論這類控股公司的構成怎么復雜，只要國家股份占有一定比例，代表國家行使權力的國有資產管理公司就享有對企業檔案處分的發言權。如果國家處于控股地位，則享有對企業檔案的最終處分權。
二、國企檔案非公共性特點
從一般意義上講，國家所有檔案就是公共檔案。公共檔案的公共性特點表現在：①它不能為任何社會組織或個人占有；②它不能以任何形式出賣；③在不涉及國家安全或國家重大利益以及其他到期不宜開放的情況下必須自形成之日起滿三十年向社會開放；④檔案開放后任何中華人民共和國公民或組織持合法證明都可無償利用；⑤利用檔案的收益權屬于利用者組織或個人。
國企檔案則不然。國企檔案具有明顯與上述公共性特點相背的非公共性特點，這種非公共性特點表現在：①國企檔案是國企法人自身的財產，它直接為某國企占有，間接地為社會公眾所有；②國企檔案可以依法轉讓；③國企檔案的公布不受《檔案法》“自形成之日起滿三十年向社會開放”的約束，這因為國企檔案中包含的某些信息屬于知識產權和商業秘密范疇，它能為它的擁有者長久地帶來經濟利益，例如宣紙生產工藝，同仁堂烏雞白鳳丸配方等；④任何社會組織或個人不能無償利用國企檔案，除非有合同協議或國企自愿向他人開放；⑤利用檔案或轉讓檔案的收益權屬于依法占有的國企法人。
國企檔案的非公共性特點源于國企檔案的所有權特點，源于國企法人對自身經濟利益的自我保護，源于市場經濟商業競爭的社會背景。因此，國企檔案的國家所有性質，并不能使它像國家公務檔案那樣成為全民的共同財富，它只能屬于它的占有者，占有者利用檔案獲取的利益，國家只能通過稅收、利潤上繳和股權分紅的方式來使社會受益。
三、國企檔案的封閉性特點
國企檔案的非公共性特點使國企檔案自然具有了封閉性特點。企業是為謀取一定的經濟利益而存在和從事活動的經濟組織，它始終處于優勝劣汰的市場競爭環境中，生存與發展是企業最實際、最緊迫，并與企業終身相伴的嚴峻話題。因而，企業必須在商業秘密等最具經濟價值的信息處置方面采取嚴格的封閉性保護措施，以防為他人獲取，從中漁利并損害自身的經濟利益。國企檔案是含有上述具有經濟價值信息的主要載體形式，所以企業檔案的排它性使用權正是基于這一考慮。
國企檔案的封閉性是相對的。由于許多國有企業，特別是大中型企業肩負著一定的社會管理職能，在其檔案構成中，有一部分對企業的經營本身沒有直接的利益關系，所以這部分檔案企業依照國家有關規定實施非封閉性管理。如企業公安部門的公安檔案，它對地方公安機構是開放的。衛生教育檔案也是這樣。因此，國企檔案的封閉重點是在對企業經營、生產和科研有著直接或間接重大影響的那部分檔案，如經營檔案、科技檔案、產品檔案、財務檔案等。原因很簡單，以經營檔案為例，客戶即財源；以科技檔案為例，科學技術是第一生產力，誰擁有了獨特而先進的生產技術，誰就擁有了更大的市場空間和盈利空間。對企業生存具有致命性的檔案材料，只允許少數相關人員接觸，以保證對其封閉的有效性。企業一般性管理事務檔案，如黨政工團組織開展各類活動形成的檔案，它們的作用主要是反映企業歷史變遷和企業文化發展，企業對這些檔案的封閉性要求就不會特別強烈。
國企檔案的封閉性還具有一定的時限性特征。當某些檔案逐漸失去現實的經濟性而凸現出歷史性時，國企應按照《檔案法》向國家檔案館移交并向社會開放，以供人們從事有關方面歷史的或文化的研究。如江南船廠前身江南制造局的早期技術檔案對研究中國清代洋務運動興衰，研究中國近現代工業和造船工業的發展具有十分珍貴的史料價值。其次，封閉的時限性對近期技術檔案同樣起作用。當某項專利失效，或某商業秘密由于種種原因已被社會公知，他人可以通過合法渠道公開獲取，或該商業秘密由于技術進步等原因對本企業已失去經濟價值和競爭優勢時，嚴格的封閉措施將失去必要，科技人員就可有控制地利用這類檔案材料著文開展學術交流，這有利于科學技術在更大范圍內傳播，從而推動社會整體的技術進步。
綜上所述，國企檔案的所有權特點，非公共性特點和封閉性特點是國有企業現代法人治理結構在檔案管理方面的特征反映，是企業參與市場經濟，保持競爭能力的適應性反映。國有企業應利用上述特點，自主創新地發展檔案事業，使檔案工作緊緊跟隨時代步伐，在維護企業權益，促進企業發展方面發揮更大的作用。
(郭紅解、李軍摘自《中國檔案》2001年第3期)
