第一條 根據(jù)《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，為規(guī)范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置行為，防止國有資產(chǎn)和檔案的流失，制定本細則。

　　第二條 本細則適用于深圳市國有企業(yè)兼并、破產(chǎn)、出售、股份制改造、股份合作和與外商合資、合作經(jīng)營以及實行承包、租賃等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中的檔案處置工作。

　　第三條 國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)全部活動的真實記錄和寶貴財富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證，屬國家所有。國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中應當做好檔案處置工作，確保檔案完整與安全。

　　第四條 市、區(qū)檔案行政管理部門，會同市、區(qū)國有資產(chǎn)管理部門負責對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導。

　　第五條 市、區(qū)屬國有企業(yè)在申請資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動時，應同時申請檔案處置事宜。上級產(chǎn)權(quán)主管部門在對國有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動進行審批時，須一并提出檔案處置要求。

　　第六條 國有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)重大變動的企業(yè)，應成立企業(yè)檔案處置工作小組。由企業(yè)分管檔案工作的領(lǐng)導、上級產(chǎn)權(quán)主管部門檔案工作負責人、清算組有關(guān)人員和企業(yè)檔案工作人員組成，負責檔案處置工作：

　　（一）收集、整理、統(tǒng)計企業(yè)在各項活動中形成的全部檔案，清點庫存。

　　（二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

　　鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負責人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人、主要業(yè)務部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進行直接鑒定。

　　對擬銷毀的檔案應造具清冊，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人審核，上級產(chǎn)權(quán)主管部門批準，并向市或區(qū)檔案行政管理部門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。

　　（一）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料的收集、整理、歸檔工作。

　　（二）按照檔案的去向分別編制移交或寄存檔案的目錄，并做好檔案移交工作。

　　第七條 檔案移交和寄存的目錄，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負責人簽字，分別保存在交接方和檔案行政管理部門，具有同等效力。

　　第八條 檔案處置工作結(jié)束前，檔案庫房、設備、裝具及必要的辦公用具等，不得挪作他用。

　　第九條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中，檔案的整理、鑒定、移交等工作所需費用，由原企業(yè)或接收單位支付；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費用中列支。需要向市檔案館寄存檔案的，由原企業(yè)支付；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費用中一次性支付保管費。

　　第十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置，原則上分類進行：

　　（一）黨群工作、行政管理檔案按隸屬關(guān)系移交上級產(chǎn)權(quán)主管部門；

　　（二）基建、設備儀器檔案隨其實體歸屬；

　　（三）產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利、商標、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方協(xié)商處理；

　　（四）生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理檔案移交接收方或上級產(chǎn)權(quán)主管部門；

　　（五）會計檔案按財政部、國家檔案局頒發(fā)的《會計檔案管理辦法》執(zhí)行。

　　第十一條 國有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設置的企業(yè)，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨保存。

　　第十二條 國有企業(yè)與國有企業(yè)合并，其檔案處置按本細則第十一條規(guī)定辦理。

　　第十三條 國有企業(yè)被集體、私營或中外合資、合作等非國有企業(yè)兼并的，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理。

　　第十四條 國有企業(yè)整體出售給國有企業(yè)的，其全部檔案歸屬于買方。國有企業(yè)整體出售給集體、私營或中外合資、合作等非國有企業(yè)的，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理。

　　第十五條 國有企業(yè)實行承包、租賃的，其檔案處置列入雙方合同契約。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用；承包、租賃期間形成的檔案，由承包、承租方按國家有關(guān)規(guī)定負責收集、整理、保管，承包、租賃期滿，向發(fā)包、出租方移交，并擁有使用權(quán)。

　　第十六條 國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理。國有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，進入股份制企業(yè)的部分，其檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理；未進入股份制企業(yè)的部分，其檔案由原企業(yè)自行管理。

　　第十七條 國有企業(yè)實行股份合作制，由國家控股的，其檔案由改制后新設立的企業(yè)管理；非國家控股的，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理。

　　第十八條 國有企業(yè)與外商合資、合作，由中方控股、中方管理的，合資、合作前的檔案保管在新的企業(yè)，供其所用；非中方控股的企業(yè)，按本細則第十條規(guī)定辦理。

　　國有企業(yè)的分廠、部門與外商合資、合作的，合資、合作前的檔案屬原企業(yè)；合資、合作后的檔案另立全宗，合資、合作期滿，終止合同，其檔案由中方保存，根據(jù)外方需要，可以提供復制件。

　　第十九條 企業(yè)依法實行破產(chǎn)的，其檔案處置按本細則第十條規(guī)定辦理。

　　第二十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中暫無去處的檔案，寄存在市檔案館。

　　第二十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料歸檔范圍：

　　（一）有關(guān)單位的批準文件；

　　（二）終止財務決算報告及編制說明；

　　（三）財產(chǎn)清理報告書；

　　（四）評估結(jié)果確認申報報告和評估機構(gòu)出具的評估報告及國有資產(chǎn)管理部門的確認批復；

　　（五）國有股權(quán)管理報告及國有資產(chǎn)管理部門的批復；

　　（六）資產(chǎn)處置請示及國有資產(chǎn)管理部門的批復；

　　（七）資產(chǎn)處置結(jié)果報告；

　　（八）合同（協(xié)議書）；

　　（九）企業(yè)章程；

　　（十）其它有關(guān)文件。

　　第二十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的檔案，由形成單位承辦部門立卷歸檔后，向本單位或上級產(chǎn)權(quán)主管部門的檔案室移交。

　　第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項、第五項、《廣東省檔案管理規(guī)定》第二十七條的企業(yè)和直接責任者及領(lǐng)導人，由市或區(qū)檔案行政管理部門視情節(jié)輕重給予警告，對企業(yè)并處以一萬元以上十萬元以下的罰款，對直接責任者及領(lǐng)導人處以一千元以上一萬元以下罰款。

　　第二十四條 對下列行為負有直接責任者及領(lǐng)導人，由市或區(qū)檔案行政管理部門會同有關(guān)主管部門視情節(jié)輕重，給予行政處分：

　　（一）違反本辦法造成損失或嚴重后果的；

　　（二）擅自處理檔案的；

　　（三）拒不接受應由受讓方管理的檔案的。

　　第二十五條 違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴重的，依法追究刑事責任。

　　第二十六條 干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。

　　第二十七條 本細則由深圳市檔案局負責解釋。

　　第二十八條 本細則自發(fā)布之日起施行。