大檔發〔2009〕8號
關于印發《大連市重點建設項目檔案管理規定》的通知
各區市縣檔案局（館）、發展改革局，各開放先導區檔案處（館、室）、發展改革局，各有關單位檔案部門：：
現將《大連市重點建設項目檔案管理規定》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。各級檔案部門與重點建設項目管理部門要加強協調，相互配合，共同做好全市重點建設項目檔案工作。
附：1、大連市重點建設項目文件材料歸檔范圍
2、大連市重點建設項目檔案管理登記表
3、大連市重點建設項目檔案驗收申請表
4、大連市重點建設項目交、竣工檔案資料驗收合格證
大連市檔案局 大連市發展改革委員會
2009年4月7日
大連市重點建設項目檔案管理規定
第一章 總 則
第一條 為加強全市重點建設項目檔案管理工作，保證重點建設項目檔案的完整、準確、系統，根據《中華人民共和國檔案法》、《遼寧省檔案條例》、《大連市檔案管理辦法》及國家、省有關規定，結合本市實際情況，制定本規定。
第二條 本規定適用于大連市行政區域內重點建設項目建設與使用全過程中的檔案管理工作。
第三條 本規定所稱重點建設項目，是指大連市政府公布的及項目主管部門確定的具有一定規模的對全市經濟、社會或者環境有重大影響的建設項目，主要包括：
（一）國家、省在我市的重點建設項目；
（二）對完善城市功能、改善投資環境有重要作用的城市基礎設施項目，含道路、橋梁、涵洞、隧道、地鐵、快軌、水利、港口、人防工程等項目；
（三）產業關聯度大、能帶動產業結構調整和升級的基礎產業項目和高科技農業項目；
（四）關鍵領域的重點高新技術項目；
（五）利于優化經濟結構和產業結構的現代服務業項目；
（六）利用外資、民間資本和其他社會資本有重點影響及示范作用的項目；
（七）對改善民生、提高人民生活質量、促進和諧社會發展有重點影響的社會公共事業項目；
（八）利于節能減排、促進生態文明建設的環保項目；
（九）利于提高政府工作效率、完善政府公共服務功能的電子政務建設項目；
（十）市政府規定的其他項目。
第四條 重點建設項目檔案是項目建設、管理過程中形成的，具有保存價值的各種形式的歷史記錄。
第二章 項目檔案管理職責
第五條 大連市檔案局主管全市的重點建設項目檔案工作，對項目檔案人員進行定期業務培訓，負責項目檔案的監督、指導和專項驗收工作。
第六條 建設單位的上級主管部門負責對項目檔案工作管理體制與設施、項目文件資料歸檔等工作進行監督指導，并參與項目檔案的專項驗收。
第七條 建設單位應當明確項目檔案工作管理機構與分管領導；配備項目專兼職檔案人員，建立項目檔案管理網絡；落實項目檔案工作所需經費；堅持“四同時”管理，即下達項目任務的同時下達歸檔要求；檢查工程進度的同時檢查文件形成情況；項目竣工驗收的同時驗收項目檔案的完整、準確、系統情況；上報項目評優和有關人員提職考核的同時，檔案部門出具專題檔案歸檔證明材料。
第八條 建設單位項目檔案工作管理機構和人員的主要職責：
（一） 建立健全項目檔案工作各項規章制度，堅持“三參加”管理。即檔案部門參加設計項目及工程進行例會等會議；參加單項或階段的竣工驗收；參加設備開箱，并形成記錄。
（二） 收集、整理本單位形成的項目檔案，確保項目檔案工作與項目建設同步進行，維護項目檔案的完整、準確、系統；
（三） 對勘察、設計、施工、監理等單位項目檔案的收集、歸檔、整理、保管進行監督指導；
（四） 專、兼職檔案人員應當忠于職守，遵守紀律，參加檔案專業培訓，具有專業技術技能。
第九條 項目勘察、設計、施工、監理單位和材料、構件及設備供應單位應根據《國家重點建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA / T 28―2002）的要求，完成各自職責范圍與合同規定的項目文件資料的編制、整理、歸檔工作。
第三章 項目檔案的管理
第十條 全市重點建設項目文件材料的收集和檔案的整理等工作必須符合《國家重點建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA / T 28―2002）的有關規定。
第十一條 建設單位與各承包單位簽訂的項目承包合同，應按照檔案管理有關規定與標準，明確項目文件資料的歸檔、整理、移交等工作要求。
第十二條 實行總承包的項目，各分包單位負責收集、整理分包范圍內的項目檔案資料，項目竣工時，由項目總承包單位負責匯總整理項目全部檔案資料，并提交項目建設單位；由建設單位分別向幾個單位發包的項目，各承包單位負責收集、整理所承包范圍內的項目檔案資料，項目竣工時，由項目建設單位或由項目建設單位委托一個承包單位負責匯總整理項目全部檔案資料。
第十三條 歸檔的項目文件材料要求字跡清晰、圖面整潔，載體及書寫材料符合檔案保管要求。
第十四條 建設單位應采取拍照、錄像等方式，將項目開發建設前后的新舊面貌和開發建設過程進行記錄，制作、形成音像檔案，及時歸檔保存，并向大連市檔案館和本單位檔案部門移交。
第十五條 建設單位按照有關規定，除向大連市城市建設檔案館等單位移交項目檔案之外，本單位應至少保留一套完整、準確、系統的項目檔案。
第十六條 建設單位保留的項目檔案應符合《國家重點建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA / T 28―2002）規定。向大連市城市建設檔案館移交的檔案應符合大連市城市建設檔案館的進館要求。
第十七條 存放項目檔案的庫房應符合《檔案館建筑設計規范》的基本要求，采取防火、防盜、防高溫、防潮濕、防光、防塵、防鼠、防蟲、防污染等有效措施，保證項目檔案的安全管理。
第十八條 項目建設單位要逐步提高檔案信息化管理水平，建立健全并切實落實相關規范、標準和規章制度，做好電子文件的歸檔和電子檔案的保管，確保其真實、完整和有效。有條件的單位要逐步實現項目檔案信息的網絡化服務。
第四章 項目檔案的登記和驗收
第十九條 建立重點建設項目檔案登記制度。凡新開工、續建、收尾和竣工試生產的全市重點建設項目，屬新開工的必須于項目開工后6個月內向市檔案局報送登記表（見附件1）；屬續建項目的，必須于每年11月底向市檔案局報送登記表。對未按規定進行登記的單位予以通報，并限期登記。
第二十條 項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。未經檔案驗收或檔案驗收不合格的建設項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。
第二十一條 申請項目檔案驗收應具備下列條件：
（一）項目主體工程和輔助設施已按照設計建成，能滿足生產或使用的需要；
（二）項目試運行指標考核合格或者達到設計能力；
（三）完成了項目建設全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作；
（四）基本完成了項目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。
第二十二條 項目檔案驗收前，由建設單位組織項目勘察、設計、施工、工程監理負責人以及有關人員進行檔案自檢工作，做出檔案專項驗收自檢報告。其主要內容包括：
（一）項目建設及項目檔案管理概況；
（二）保證項目檔案的完整、準確、系統所采取的控制措施；
（三）項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質量狀況；
（四）檔案在項目建設、管理、試運行中的作用；
（五）存在的問題及解決措施。
第二十三條 建設單位在項目整體竣工驗收前一個月，經上級主管部門審核同意后，向大連市檔案局報送檔案專項驗收自檢報告和監理單位出具的項目檔案情況報告，并填報《大連市重點建設項目檔案驗收申請表》（附件2）一式三份。大連市檔案局收到《大連市重點建設項目檔案驗收申請表》后，在三個工作日內對項目檔案驗收安排做出答復。
第二十四條 項目檔案驗收工作一般應當單獨組織。采用召開檔案專項驗收會議的形式，由組織檔案驗收的單位負責召集。項目建設、勘察、設計、施工、監理單位的有關專業人員列席會議，協助項目檔案驗收工作。
第二十五條 檢查項目檔案，采用質詢、現場查驗、抽查案卷的方式。抽查案卷時，凡項目檔案總量超過2000卷的，抽查10%以上的檔案；總量超過1000卷不足2000卷的，抽查20%以上的檔案；總量在1000卷以下的抽查30%的檔案。抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質檢文件、重要合同與協議等。
第二十六條 項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具檔案驗收意見。其主要內容包括：
（一）項目建設情況；
（二）項目檔案管理情況，包括：項目檔案工作的基礎管理工作，項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質量，檔案的種類、數量，檔案的完整性、準確性、系統性及安全性評價，檔案驗收的結論性意見；
（三）存在問題、整改要求與建議。
第二十七條 通過檔案驗收的項目建設單位應將《大連市重點建設項目檔案驗收合格證書》（附件3）一式三份，報送大連市檔案局審批。審批單位應在三個工作日內辦結審批手續。
第二十八條 凡檔案驗收不合格的建設項目，驗收組應提請項目建設單位限期于項目整體竣工驗收前對存在的問題進行整改，并負責復查工作。復查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關部門對項目建設單位（法人）通報批評。造成檔案損失的，應依法追究有關單位及人員的責任。
第五章 項目檔案的移交
第二十九條 項目整體竣工驗收后三個月內，建設單位與業主單位、生產使用單位及其他有關單位應辦理項目檔案移交手續，明確移交檔案的內容、數量等，并有完備的清點、簽字等交接手續；建設單位轉為生產單位的，按企業檔案管理要求辦理。
第三十條 本市規劃區內的項目，建設單位應在項目整體竣工驗收后三個月內，向大連市城市建設檔案館報送一套完整的項目竣工檔案。
第六章 附 則
第三十一條 各區市縣可參照本規定制定具體的實施細則。
第三十二條 本規定由大連市檔案局負責解釋。
第三十三條 本規定自2009年5月1日起執行，有效期為5年。
附件1：
大連市重點建設項目文件材料歸檔范圍
序號
歸檔文件內容
保管期限
建設
單位
施工
單位
設計
單位
1
可行性研究、任務書
1.1
項目建議書及其報批文件
永久
長期
1.2
項目選址意見書及其報批文件
永久
長期
1.3
可行性研究報告及其評估、報批文件
永久
長期
1.4
項目評估（包括借貸承諾評估）、論證文件
永久
長期
1.5
環境預測、調查報告、環境影響報告書和批復
永久
長期
1.6
設計任務書、計劃任務書及其報批文件
永久
永久
2
設計基礎文件
2.1
工程地質、水文地質、勘察報告、地質圖、勘察記錄、化驗、試驗報告，重要土、巖樣及說明
永久
永久
2.2
地形、地貌、控制點、建筑物、構筑物及重要設備安裝測量定位、觀測記錄
永久
長期
2.3
水文、氣象、地震等其它設計基礎資料
永久
長期
3
設計文件
3.1
總體規劃設計
永久
永久
3.2
方案設計
永久
永久
3.3
初步設計及其報批文件
永久
永久
3.4
技術設計
永久
永久
3.5
施工圖設計
長期
永久
3.6
技術秘密材料、專利文件
永久
3.7
工程設計計算書
長期
長期
3.8
關鍵技術試驗
永久
永久
3.9
設計評價、鑒定及審批
永久
永久
4
項目管理文件
4.1
征地、移民文件
4.1.1
征用土地申請、批準文件，紅線圖、坐標圖、行政區域圖
永久
4.1.2
征地移民拆遷、安置、補償批準文件、協議書
永久
4.1.3
建設前原始地形、地貌的狀況圖、照片
永久
4.1.4
施工執照
永久
4.2
計劃、投資、統計、管理文件
4.2.1
有關投資、進度、物資、工程量的建議計劃、實施計劃和調整計劃
長期
4.2.2
概算、預算管理、差價管理文件
長期
4.2.3
合同變更、索賠等涉及法律事務的文件
長期
4.2.4
規程、規范、標準、規劃、方案、規定等文件
長期
4.2.5
招標文件審查、技術設計審查、技術協議
長期
4.2.6
投資、進度、質量、安全、合同控制文件
長期
4.3
招標投標、承發包合同協議
4.3.1
招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件
長期
長期
長期
4.3.2
投標書、資質材料、履約類保函、委托授權書和投標澄清文件、修正文件
永久
永久
長期
4.3.3
開標議程，開標大會簽字表，報價表，評標紀律，評標人員簽字表，評標記錄、報告
長期
4.3.4
中標通知書
長期
長期
長期
4.3.5
合同談判紀要、合同審批文件、合同書、合同變更文件
永久
長期
長期
4.4
專項申請、批復文件
4.4.1
環境保護、勞動安全、衛生、消防、人防、規劃等文件
永久
4.4.2
水、暖、電、煤氣、通信、排水等配套協議文件
長期
4.4.3
原料、材料、燃料供應等來源協議文件
長期
5
施工文件
5.1
建筑施工文件
5.1.1
開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要
長期
長期
5.1.2
施工組織設計、方案及報批文件，施工計劃、施工技術及安全措施、施工工藝文件
長期
長期
5.1.3
原材料及構件出廠證明、質量鑒定、復驗單
長期
長期
5.1.4
建筑材料試驗報告
長期
長期
5.1.5
設計變更通知、工程更改洽商單、材料代用核定審批手續、技術核定單、業務聯系單、備忘錄等
長期
長期
5.1.6
施工定位（水準點、導線點、基準線、控制點等）測量、復核記錄、地質勘探
永久
長期
5.1.7
土(巖)試驗報告、基礎處理、基礎工程施工圖、樁基工程記錄、地基驗槽記錄
永久
長期
5.1.8
施工日記、大事記
長期
5.1.9
隱蔽工程驗收記錄
永久
長期
5.1.10
各類工程記錄及測試、沉降、位移、變形監測記錄，事故處理報告
永久
長期
5.1.11
工程質量檢查、評定
永久
長期
5.1.12
技術總結，施工預、決算
長期
5.1.13
交工驗收記錄證明
永久
長期
5.1.14
竣工報告、竣工驗收報告
永久
永久
5.1.15
竣工圖
永久
長期
5.1.16
聲像材料
長期
長期
5.2
設備及管線安裝施工文件
5.2.1
開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要
長期
長期
5.2.2
施工組織設計、方案及其報批文件，施工計劃、技術措施文件
長期
長期
5.2.3
原材料及構件出廠證明、質量鑒定、復驗單
長期
長期
5.2.4
建筑材料試驗報告
長期
長期
5.2.5
設計變更通知、工程更改洽商單，材料、零部件、設備代用審批手續，技術核定單、業務聯系單、備忘錄等
永久
長期
5.2.6
焊接試驗記錄、報告，施工檢驗、探傷記錄
永久
長期
5.2.7
隱蔽工程檢查驗收記錄
永久
長期
5.2.8
強度、密閉性試驗報告
長期
長期
5.2.9
設備、網絡調試記錄
長期
長期
5.2.10
施工安裝記錄、安裝質量檢查、評定，事故處理報告
長期
長期
5.2.11
系統調試、試驗記錄
長期
長期
5.2.12
管線清洗、試壓、通水、通氣、消毒等記錄
短期
長期
5.2.13
管線標高、位置、坡度測量記錄
長期
長期
5.2.14
中間交工驗收記錄證明、工程質量評定
永久
長期
5.2.15
竣工報告、竣工驗收報告，施工頂、決算
永久
長期
5.2.16
竣工圖
永久
長期
5.2.17
聲像材料
長期
長期
5.3
電氣、儀表安裝施工文件
5.3.1
開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要
長期
長期
5.3.2
施工組織設計、方案及其報批文件，施工計劃、技術措施文件
短期
長期
5.3.3
原材料及構件出廠證明、質量鑒定、復驗單
長期
長期
5.3.4
建筑材料試驗報告
長期
長期
5.3.5
設計變更通知、工程更改洽商單，材料、零部件、設備代用審批手續，技術核定單、業務聯系單、備忘錄等
永久
長期
5.3.6
系統調試、整定記錄
長期
長期
5.3.7
絕緣、接地電阻等性能測試、校核記錄
長期
長期
5.3.8
材料、設備明細表及檢驗記錄，施工安裝記錄，質量檢查評定、事故處理報告
永久
長期
5.3.9
操作、聯動試驗
短期
長期
5.3.10
電氣裝置交接記錄
短期
長期
5.3.11
中間交工驗收記錄、工程質量評定
永久
長期
5.3.12
竣工報告、竣工驗收報告
永久
長期
5.3.13
竣工圖
永久
長期
5.3.14
聲像材料
長期
長期
6
監理文件
建設
單位
監理
單位
6.1
施工監理文件、資料
6.1.1
監理合同協議、監理大綱、監理規劃、細則及批復
長期
長期
6.1.2
施工及設備器材供應單位資質審核，設備、材料報審
長期
長期
6.1.3
施工組織設計、施工方案、施工計劃、技術措施審
核，施工進度、延長工期、索賠及付款報審
長期
長期
6.1.4
開（停、復、返）工令、許可證、中間驗收證明書
長期
長期
6.1.5
設計變更、材料、零部件、設備代用審批
長期
長期
6.1.6
監理通知，協調會審紀要，監理工程師指令、指示，來往函件
長期
長期
6.1.7
工程材料監理檢查、復檢、實驗記錄、報告
長期
長期
6.1.8
監理日志、監理周（月、季、年）報、備忘錄
長期
長期
6.1.9
各項測控量成果及復核文件、外觀、質量、文件等檢查、抽查記錄
長期
長期
6.1.10
施工質量檢查分析評估、工程質量事故、施工安全事故報告
長期
長期
6.1.11
工程進度計劃、實施、分析統計文件
長期
長期
6.1.12
變更價格審查、支付審批、索賠處理文件
長期
長期
6.1.13
單元工程檢查及開工(開倉)簽證、工程分部分項質量認證、評估
長期
長期
6.1.14
主要材料及工程投資計劃、完成報表
長期
長期
6.2
設備采購、監造工作監理資料
6.2.1
設備采購委托監理合同、采購方案，監造計劃
長期
長期
6.2.2
市場調查、考察報告
長期
長期
6.2.3
設備制造的檢驗計劃和檢驗要求、檢驗記錄及試驗報告、分包單位資格報審表
長期
長期
6.2.4
原材料、零配件等的質量證明文件和檢驗報告
長期
長期
6.2.5
開工、復工報審表，暫停令
長期
長期
6.2.6
會議紀要、來往文件
長期
長期
6.2.7
監理工程師通知單、監理工作聯系單
長期
長期
6.2.8
監理日志、監理月報
長期
長期
6.2.9
質量事故處理文件、設備制造索賠文件
長期
長期
6.2.10
設備驗收、交接文件，支付證書和設備制造結算審核文件
長期
長期
6.2.11
設備采購、監造工作總結
長期
長期
6.3
監理工作聲像材料
長期
長期
7
工藝設備文件
建設
單位
施工
單位
設計
單位
7.1
工藝說明、規程、路線、試驗、技術總結
長期
7.2
產品檢驗、包裝、工裝圖、檢測記錄
長期
7.3
設備、材料采購、招投標文件、合同，出廠質量合格證明
長期
長期
7.4
設備、材料裝箱單、開箱記錄，工具單，備品備件單
長期
7.5
設備圖紙、使用說明書、零部件目錄
長期
7.6
設備測繪、驗收記錄及索賠文件
長期
7.7
設備安裝調試、測定數據、性能鑒定
長期
8
科研項目
8.1
開題報告、任務書、批準書
永久
8.2
協議書、委托書、合同
永久
8.3
研究方案、計劃、調查研究報告
永久
8.4
試驗記錄、圖表、照片
永久
8.5
實驗分析、計算、整理數據
永久
8.6
實驗裝置及特殊設備圖紙、工藝技術規范說明書
永久
8.7
實驗裝置操作規程、安全措施、事故分析
長期
8.8
階段報告、科研報告、技術鑒定
永久
8.9
成果申報、鑒定、審批及推廣應用材料
永久
8.10
考察報告、重要課題研究報告
永久
9
涉外文件
9.1
詢價、報價、投標文件
短期
9.2
合同及其附件
永久
9.3
談判協議、議定書
永久
9.4
談判記錄
長期
9.5
談判過程中外商提交的材料
長期
9.6
出國考察及收集來的有關材料
短期
9.7
國外各設計階段文件及設計聯絡文件
永久
9.8
各設計階段審查議定書
永久
9.9
技術問題來往函電
永久
9.10
國外設備、材料檢驗、安裝手冊、操作使用說明書等隨機文件
永久
9.11
國外設備合格證明、裝箱單、提單、商業發票、保險單證明
短期
9.12
設備開箱檢驗記錄，商檢、海關及索賠文件
永久
9.13
國外設備、材料的防腐、保護措施
短期
9.14
外國技術人員現場提供的文件材料
長期
10
生產技術準備、試生產條件
10.1
技術準備計劃
短期
10.2
試生產管理、技術責任制
短期
10.3
開停車方案
短期
10.4
設備試車、驗收、運轉、維護記錄
長期
10.5
試生產產品質量鑒定報告
短期
10.6
安全操作規程、事故分析報告
長期
10.7
運行記錄
短期
10.8
技術培訓時料
短期
10.9
產品技術參數、性能、圖紙
永久
10.10
工業衛生、勞動保護材料、環保、消防運行檢測記錄
短期
11
財務、器材管理文件
11.1
財務計劃及執行、年度計劃及執行、年度投資統計
短期
11.2
工程概算、預算、標底、合同價、決算、審計及說明
永久
11.3
主要材料消耗、器材管理
短期
11.4
交付使用的固定資產、流動資產、無形資產、遞延資產清冊
永久
12
竣工驗收文件
12.1
項目竣工驗收報告
永久
長期
長期
12.2
工程設計總結
永久
長期
12.3
工程施工總結
永久
長期
12.4
工程監理總結
永久
長期
12.5
項目質量評審文件
永久
長期
12.6
工程現場聲像文件
永久
長期
12.7
工程審計文件、材料、決算報告
永久
12.8
環境保護、勞動安全衛生、消防、人防、規劃、檔案等驗收審批文件
永久
12.9
竣工驗收會議文件、驗收證書及驗收委員會名冊、簽字、驗收備案文件
永久
長期
長期
12.10
項目評優報獎申報材料、批準文件及證書
長期
長期
